天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(LOF)份額發(fā)售公告
基金管理人：天同基金管理有限公司
重要提示
1、天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(以下簡稱"本基金")的發(fā)售已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2005】83號(hào)文批準(zhǔn)。
2、本基金為契約型上市開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人為天同基金管理有限公司(以下簡稱"本公司"),注冊(cè)登記人為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱"中登"),基金托管人為交通銀行股份有限公司。
4、本基金的發(fā)售對(duì)象為中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外)以及合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資者。
5、本基金自2005年5月26日起至2005年6月24日止通過深圳證券交易所(以下簡稱"深交所"或"交易所")掛牌發(fā)售,同時(shí)還將通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售(具體辦理業(yè)務(wù)時(shí)間見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)電話咨詢)。
6、投資者可以通過場(chǎng)內(nèi)(交易所)、場(chǎng)外兩種方式認(rèn)購本基金。
7、本基金的場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。通過天同基金管理有限公司(以下簡稱"本公司") 的直銷中心和交通銀行股份有限公司、海通證券股份有限公司(以下簡稱"海通證券")、中國銀河證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"銀河證券")、國泰君安證券股份有限公司(以下簡稱"國泰證券")、東方證券股份有限公司(以下簡稱"東方證券")、天同證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"天同證券")、東吳證券股份有限公司(以下簡稱"東吳證券")、華泰證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"華泰證券")、齊魯證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"齊魯證券")、興業(yè)證券股份有限公司(以下簡稱"興業(yè)證券")、國信證券有限責(zé)任公司(以下簡稱"國信證券")的代銷網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
8、在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和認(rèn)購申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。
9、本基金的單筆最低認(rèn)購金額為1000元人民幣,具體認(rèn)購金額由本基金的各銷售機(jī)構(gòu)制定和調(diào)整。通過深交所認(rèn)購時(shí),每次申報(bào)的認(rèn)購份額必須為1000份或其整數(shù)倍且不超過99,999,000份基金份額。
10、對(duì)場(chǎng)外認(rèn)購金額在500萬元(含500萬元)人民幣以上的投資者,本公司提供上門服務(wù)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)接受了認(rèn)購申請(qǐng),申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者在發(fā)售期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額,已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。 認(rèn)購期間單個(gè)投資者場(chǎng)外的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。
12、投資者認(rèn)購款項(xiàng)在基金合同生效前的利息折合成基金份額記入投資者賬戶,具體份額數(shù)以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2005年5月23日《上海證券報(bào)》上的《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金招募說明書》。
14、本基金的招募說明書、基金合同、托管協(xié)議及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.ttasset.com)。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請(qǐng)表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
15、交通銀行股份有限公司、中國銀河證券有限責(zé)任公司、東方證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰證券有限責(zé)任公司、齊魯證券有限責(zé)任公司、天同證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、國信證券有限責(zé)任公司代銷本基金的城市網(wǎng)點(diǎn)、開戶及認(rèn)購細(xì)節(jié)的安排等詳見各代銷機(jī)構(gòu)相關(guān)的業(yè)務(wù)公告。
16、對(duì)位于未開設(shè)代銷網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者,請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021-68644599) 或代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話垂詢認(rèn)購事宜。
17、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
一、本次募集基本情況
(一) 基金名稱
天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金；(基金代碼：161903 ,基金簡稱：天同公用)
(二) 基金類型
契約型上市開放式證券投資基金。
(三) 基金份額面值
基金份額面值為1.00元人民幣
(四) 交易所掛牌價(jià)格
交易所掛牌價(jià)格為1.00元人民幣。
(五) 辦理場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的銷售機(jī)構(gòu)
1. 已具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員：
國泰君安證券、華夏證券、廣發(fā)證券、國信證券、招商證券、銀河證券、聯(lián)合證券、中信證券、海通證券、申銀萬國證券、廣東證券、西南證券、華龍證券、大同證券、民生證券、閩發(fā)證券、山西證券、北京證券、長江證券、萬通證券、廣州證券、興業(yè)證券、天同證券、華泰證券、渤海證券、漢唐證券、大鵬證券、金通證券、萬聯(lián)證券、國元證券、湘財(cái)證券、東吳證券、東方證券、光大證券、天一證券、上海證券、國聯(lián)證券、金信證券、平安證券、華安證券、東北證券、天和證券、南京證券、長城證券、東海證券、泰陽證券、國海證券、第一證券、中原證券、中銀國際證券、財(cái)富證券、國都證券、恒泰證券、華西證券、東莞證券、西北證券、國盛證券、新時(shí)代證券、齊魯證券、華林證券、宏源證券、中金公司、廣發(fā)華福證券、世紀(jì)證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、信泰證券、金元證券、江南證券。
2. 本基金募集期結(jié)束前獲得基金代銷資格的深交所會(huì)員即可辦理通過交易所的認(rèn)購。
3. 尚未取得基金代銷資格,但屬于深交所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu),可在本基金上市后,通過深交所交易系統(tǒng)辦理本基金的買賣。
(六) 辦理場(chǎng)外認(rèn)購的代銷機(jī)構(gòu)
1. 代銷銀行：交通銀行股份有限公司
2. 代銷券商：東方證券、國泰君安證券、海通證券、銀河證券、東吳證券、華泰證券、齊魯證券、天同證券、興業(yè)證券、國信證券。
(七) 辦理場(chǎng)外認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)與直銷地點(diǎn)
天同基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市源深路273號(hào)
郵編：200135
咨詢電話：＋86-21-68644599
傳真：＋86-21-68644599-8
在發(fā)行期間,客戶可以通過本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行發(fā)行相關(guān)事宜的查詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。投資者單筆認(rèn)購金額超過500萬元(含500萬元)人民幣以上,可撥打本公司咨詢電話進(jìn)行預(yù)約,本公司將提供上門服務(wù)。
(八) 基金認(rèn)購方式及認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān),不高于1.0%,隨認(rèn)購金額的增加而遞減,如下表所示：
深交所會(huì)員單位可按照基金招募說明書中約定的場(chǎng)外認(rèn)購的認(rèn)購費(fèi)率設(shè)定投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購的券商傭金比例。
如果基金合同生效,募集資金利息在基金募集期結(jié)束時(shí)折成基金份額歸投資者所有,其中利息以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
1. 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購
本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購采用份額認(rèn)購的方式。本基金認(rèn)購金額和利息折算的份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×(1＋券商傭金比例)×認(rèn)購份額
券商傭金＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額×券商傭金比例
凈認(rèn)購金額＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購份額
利息折算的份額＝利息 / 掛牌價(jià)格
例：某投資者認(rèn)購10萬份基金份額,若會(huì)員單位設(shè)定券商傭金比例為1.0%,交易所掛牌價(jià)格為1.00元,假定該筆認(rèn)購產(chǎn)生利息10元。則投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額及利息折算的份額為：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×(1＋1.0%)＝101,000元
券商傭金＝1.00×100,000×1.0%＝1000元
利息折算的份額＝10 / 1.00＝10份
即：投資者認(rèn)購10萬份基金份額,需繳納101,000元；利息折算的份額為10份。
2. 場(chǎng)外認(rèn)購
本基金場(chǎng)外認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式認(rèn)購,計(jì)算公式如下：
認(rèn)購凈金額＝認(rèn)購總金額/(1＋認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購凈金額×認(rèn)購費(fèi)率
認(rèn)購份額＝(認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用＋認(rèn)購利息)/基金份額面值
認(rèn)購份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
例：某投資者認(rèn)購本基金100,000元,認(rèn)購費(fèi)率為1.0%,假定認(rèn)購期產(chǎn)生的利息為10元,則可認(rèn)購基金份額為：
認(rèn)購凈金額＝100,000/(1＋1.0%)＝99,009.90元
認(rèn)購費(fèi)用＝99,009.90×1.0%＝990.10元
認(rèn)購份額＝(100,000-990.10＋10)/1.00＝99,019.90份
即：該投資者投資100,000元本金可得到99,019.90份基金份額。
(九) 基金的認(rèn)購限制
1. 投資者在份額發(fā)售期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金,已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
2. 場(chǎng)外認(rèn)購?fù)顿Y者單筆最低認(rèn)購金額為1000元。
3. 認(rèn)購期間單個(gè)投資者通過場(chǎng)外認(rèn)購的累計(jì)認(rèn)購規(guī)模沒有限制。
4. 投資者通過深交所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購每次申報(bào)的認(rèn)購份額必須為1000份或其整數(shù)倍且不超過99,999,000份基金份額。
二、通過深交所場(chǎng)內(nèi)發(fā)售程序
(一) 場(chǎng)內(nèi)(交易所)認(rèn)購使用賬戶說明
1. 投資者通過深交所(場(chǎng)內(nèi))認(rèn)購本基金應(yīng)使用深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶。
2. 已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
3. 尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和封閉式基金賬戶的具體程序和辦法,請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)閱讀有關(guān)規(guī)定。
(二) 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購流程
1. 受理認(rèn)購的時(shí)間：2005年5月26日至2005年6月24日(周六、周日和節(jié)假日除外)9：30-11：30和13：00-15：00。
2. 資金賬戶：在具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會(huì)員營業(yè)部開立資金賬戶。
3. 辦理認(rèn)購：
(1) 投資者根據(jù)自己的計(jì)劃認(rèn)購量,在認(rèn)購前向自己的資金賬戶中存入足夠的資金。
(2) 投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托或磁卡委托等方式在其開立資金賬戶的券商營業(yè)部申報(bào)認(rèn)購委托,可多次申報(bào),不可撤單,申報(bào)一經(jīng)確認(rèn),認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
三、通過銷售人場(chǎng)外發(fā)售辦理投資者的開戶(賬戶注冊(cè))與認(rèn)購程序
(一) 場(chǎng)外認(rèn)購使用賬戶說明
投資者通過場(chǎng)外認(rèn)購本基金應(yīng)使用中國證券登記結(jié)算公司的深圳開放式基金賬戶,已有該賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
1. 已有中登深圳開放式基金賬戶的投資者,可在原開戶處或曾對(duì)此基金賬戶辦理過‘增加交易賬戶’手續(xù)的銷售機(jī)構(gòu)處直接認(rèn)購本基金。
2. 已有中登深圳開放式基金賬戶的投資者,擬通過其他代銷機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)認(rèn)購本基金的,須用深圳開放式基金賬戶在新的代銷機(jī)構(gòu)或直銷網(wǎng)點(diǎn)處辦理開放式基金‘增加交易賬戶’手續(xù)。
3. 已有深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可持有前述賬戶到直銷網(wǎng)點(diǎn)或代銷機(jī)構(gòu)處辦理賬戶注冊(cè),即將已有的深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。
4. 尚無深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結(jié)算公司將為其配發(fā)深圳封閉式基金賬戶,同時(shí)將該賬戶注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶。
對(duì)于配發(fā)的深圳封閉式基金賬戶,投資者可持基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)提供的賬戶配號(hào)憑條,到中國結(jié)算深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)打印深圳基金賬戶卡。
(二) 賬戶使用注意事項(xiàng)
1、已購買過天同180指數(shù)證券投資基金的投資者,其持有的基金賬戶不能用于認(rèn)購天同公用事業(yè)行業(yè)基金,而應(yīng)先辦理中登深圳開放式基金賬戶的開戶或注冊(cè)手續(xù)。
2、凡購買天同保本增值基金的投資者,其持有的基金賬戶可用于認(rèn)購天同公用事業(yè)行業(yè)基金,需要辦理中登深圳開放式基金賬戶的增加交易賬戶或注冊(cè)手續(xù)。
3、擁有多個(gè)深圳A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,只能選擇其中一個(gè)注冊(cè)為深圳開放式基金賬戶,為了日后方便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,建議投資者在通過深交所認(rèn)購或買賣上市開放式基金時(shí)也只使用該A股賬戶或封閉式基金賬戶。
4、 對(duì)于通過中國證券登記結(jié)算公司配發(fā)深圳封閉式基金賬戶的投資者,為了日后方便辦理基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管,建議投資者在通過深交所認(rèn)購或買賣上市開放式基金時(shí)也只使用配發(fā)的深圳封閉式基金賬戶。
(三)通過交通銀行辦理注冊(cè)開放式基金賬戶和認(rèn)購的程序
1、受理開戶和認(rèn)購的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶和認(rèn)購的程序
(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2)開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3)認(rèn)購基金。
3、個(gè)人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡；
(2)本人法定身份證件原件；
(3)填妥的開通基金交易賬戶申請(qǐng)表。
4、個(gè)人客戶辦理開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)已開立基金交易賬戶的借記卡；
(2)客戶填寫的開通基金賬戶申請(qǐng)表。
5、個(gè)人客戶辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí),需先存入足夠資金,并提交以下材料：
(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)；
(2)填妥的認(rèn)購申請(qǐng)表；
(3)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準(zhǔn)。
6、機(jī)構(gòu)客戶辦理手續(xù)
1、受理開戶和認(rèn)購的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi)9：30-16：00(周六、周日及節(jié)假日不受理)。
2、開戶及認(rèn)購程序：
(1) 開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶即可)；
(2) 開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶；
(3) 認(rèn)購基金；
(4)機(jī)構(gòu)客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時(shí),需指定經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
1) 工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門、其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及復(fù)印件(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
2) 機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員的授權(quán)書(加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人私章)；
3) 機(jī)構(gòu)代碼證；
4) 經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
5) 填妥的開立基金交易賬戶申請(qǐng)表,加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章；
6) 指定一個(gè)該基金代銷網(wǎng)點(diǎn)的資金結(jié)算賬戶為基金結(jié)算賬戶,用以對(duì)所有基金交易業(yè)務(wù)的資金清算。
(5)機(jī)構(gòu)客戶辦理開通中國證券登記結(jié)算公司的基金賬戶時(shí),需到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
1) 《交通銀行代銷基金交易卡》(開立基金交易賬戶后發(fā)放)；
2) 填寫的開通基金賬戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)；
3) 經(jīng)辦人身份證件。
(6)機(jī)構(gòu)客戶辦理認(rèn)購申請(qǐng)時(shí),需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料：
1) 《交通銀行代銷基金交易卡》；
2) 填寫的代銷基金認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法人代表章)。
3) 認(rèn)購款項(xiàng)的有效結(jié)算憑證；
4) 經(jīng)辦人身份證件。
(7)若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準(zhǔn)。
(四) 其他銀行代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶(或賬戶注冊(cè))和認(rèn)購流程
1. 受理開戶(或賬戶注冊(cè))及認(rèn)購的時(shí)間：基金發(fā)售日(周六、周日和節(jié)假日不受理)9：30至16：00。
2. 辦理開戶(或賬戶注冊(cè))須提交的材料：
個(gè)人投資者必須提供以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊(cè)時(shí)需要)；
(2)個(gè)人投資者的有效身份證件原件及復(fù)印件；
(3)銀行借計(jì)卡或存折；
(4)填妥的開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表。
機(jī)構(gòu)投資者必須提供以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊(cè)時(shí)需要)；
(2)加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件,事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供給民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
(3)填妥的《基金交易賬戶開戶申請(qǐng)書》、《代理××基金公司基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》(須加蓋銀行預(yù)留印鑒)；
(4)法定代表人證明書或法人授權(quán)委托書；
(5)經(jīng)辦人有效身份證明原件(身份證、軍人證、護(hù)照等)。
投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確,否則由此引起的錯(cuò)誤和損失,由投資者自行承擔(dān)。
3、辦理認(rèn)購手續(xù)須提交的材料：
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)應(yīng)提交下列材料：
(1)填妥的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)表；
(2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
(3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請(qǐng)應(yīng)提交下列材料：
(1)銀行客戶自助卡；
(2)填妥的《代理基金申/認(rèn)購申請(qǐng)書》(須加蓋預(yù)留印鑒)。
開立開放式基金賬戶和提出認(rèn)購申請(qǐng)可同時(shí)辦理。
4、繳款
投資者認(rèn)購基金,必須事先在銀行的對(duì)應(yīng)資金賬戶中存入足額的認(rèn)購款項(xiàng),認(rèn)購時(shí)必須全額繳納認(rèn)購款項(xiàng)。
(注：其他銀行代理本基金發(fā)售具體事宜以當(dāng)?shù)劂y行發(fā)售公告為準(zhǔn))
(五) 券商代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶(或賬戶注冊(cè))和認(rèn)購程序
1. 受理開戶(或賬戶注冊(cè))及認(rèn)購的時(shí)間：
基金發(fā)售日(周六、周日和節(jié)假日不受理)的9：30至15：00。
2. 開立資金賬戶(已在代銷券商同一代銷網(wǎng)點(diǎn)開立了資金賬戶的投資者不必再開立該賬戶)
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
(1)本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
(2)填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
(3)填妥的《資金存款憑條》并存入相應(yīng)資金。
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立資金賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
(1)資金賬戶開戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(2)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
(3)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(4)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件。
3. 辦理開戶(或賬戶注冊(cè))須提交的材料：
個(gè)人投資者須提供以下資料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊(cè)時(shí)需要)；
(2)填妥的《開放式基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
(3)本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
(4)資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定經(jīng)辦人到網(wǎng)點(diǎn)并提交以下材料：
(1)深圳A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡(辦理賬戶注冊(cè)時(shí)需要)；
(2)填妥的開立開放式基金賬戶申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(3)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
(4)法定代表人證明書(加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
(5)法定代表人有效身份證件原件及復(fù)印件；
(6)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(7)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
(8)資金賬戶卡。
4. 提出認(rèn)購申請(qǐng)
個(gè)人投資者提出認(rèn)購申請(qǐng)須提交以下資料：
(1)填妥的《開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)表》；
(2)本人有效身份證件原件；
(3)資金賬戶卡。
機(jī)構(gòu)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)提出認(rèn)購申請(qǐng)須提交以下資料：
(1)填妥的開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)表(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(2)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(副本)或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
(3)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
(4)法定代表人授權(quán)委托書(加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人簽章)；
(5)資金賬戶卡。
5. 注意事項(xiàng)
(1)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)開立資金賬戶和開放式基金賬戶的具體手續(xù)可能有所區(qū)別,請(qǐng)投資者仔細(xì)閱讀代銷網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)公告或咨詢代銷網(wǎng)點(diǎn)的相關(guān)工作人員；
(2)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的方式包括電話、互聯(lián)網(wǎng)、磁卡自助、熱自助等,具體可以采用的方式以代銷網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定為準(zhǔn)；
(3)投資者在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況的方式可能有所區(qū)別,以代銷網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定為準(zhǔn)；
(4)個(gè)人投資者若委托他人辦理開戶和認(rèn)購事宜,須按照代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)的要求提供授權(quán)委托書等證明文件；
(5)其他有關(guān)在代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購本基金的程序,若有其它方面的要求,以代銷券商代銷網(wǎng)點(diǎn)的說明為準(zhǔn)。
(注：券商代銷網(wǎng)點(diǎn)代理發(fā)行具體事宜以券商代銷網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定為準(zhǔn))
(六) 通過本公司直銷中心辦理投資者開戶(或賬戶注冊(cè))與認(rèn)購的程序
1、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購的時(shí)間
基金發(fā)行期內(nèi),上午9：00 至下午17：00(周六、周日不營業(yè))。
2、注冊(cè)開放式基金賬戶及認(rèn)購程序
(1)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)注冊(cè)開放式基金賬戶,應(yīng)提交下列材料：
a.填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照,或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書(以下簡稱“有效身份證明文件”) 原件及復(fù)印件(僅提供復(fù)印件的,需加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章)；
c.法定代表人證明書；
d.法定代表人有效身份證件及復(fù)印件；
e.法定代表人授權(quán)委托書(法定代表人簽字并加蓋機(jī)構(gòu)公章)；
f.經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
g.深圳A股賬戶卡或封閉式基金賬戶卡(非必備材料。若有請(qǐng)?zhí)峁?可直接注冊(cè)為開放式基金賬戶)；
h.指定銀行賬戶的銀行《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印件。
(2)注冊(cè)開放式基金賬戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購手續(xù),需先存入足夠認(rèn)購資金并提交以下材料：
a.填妥的《開放式基金申(認(rèn))購交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》,并加蓋單位公章；
b.被授權(quán)人有效身份證件原件及復(fù)印件；
c. 劃付認(rèn)購資金的銀行憑證客戶聯(lián)回單原件或復(fù)印件。
3、繳款。通過直銷中心認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下：
(1)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日下午16：30 之前,將足額認(rèn)購資金劃至本公司在以下任一銀行開立的直銷專戶,并注明用途為“天同公用事業(yè)基金認(rèn)購款”。
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號(hào)：1001202919025803311
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行上海市分行第二營業(yè)部
銀行賬號(hào)：03492300879001895
戶 名：天同基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行浦東分行
銀行賬號(hào)：055203-13020008656
(2)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng),造成認(rèn)購無效的,本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
四、清算與交割
本基金合同正式生效前,全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在由注冊(cè)登記人開立的本基金募集專戶中,認(rèn)購資金凍結(jié)期間的資金利息折算為投資者的基金份額。
本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記人在發(fā)售結(jié)束后完成。
五、基金的驗(yàn)資與《基金合同》生效
本基金發(fā)售期截止后,由銀行出具基金募集專戶存款證明,由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告,基金注冊(cè)登記人出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
基金管理人應(yīng)將驗(yàn)資報(bào)告及本基金備案材料提交中國證監(jiān)會(huì),中國證監(jiān)會(huì)將于收到前述材料后予以書面確認(rèn),自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效?；鸸芾砣藢⒂谑盏阶C監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之后發(fā)布基金募集情況及基金合同生效公告。
六、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
(一) 基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
成立時(shí)間：2002年8月23日
客戶服務(wù)電話：(021)68644599
傳真：(021)68531888
聯(lián)系人：盛斌
(二) 基金托管人
名稱：交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市銀城中路188 號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408836
聯(lián)系人：江永珍
客服電話：95559
(三) 代銷機(jī)構(gòu)
1、 交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：江永珍
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
2、海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
3、中國銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
4、國泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
5、東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：劉方
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
客戶服務(wù)熱線：021-962506
東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
6、天同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180 號(hào)
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888 、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：
7、東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話：0512-96288
網(wǎng)址： http：//www.dwjq.com.cn
8、華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬善
聯(lián)系人：袁紅彬
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
9、齊魯證券有限責(zé)任公司
法定代表人：李瑋
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網(wǎng)址：http：//www.qlzq.com.cn/
10、興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
11、國信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈16-26樓
郵政編碼：518001
注冊(cè)資本：20億元
組織形式：有限責(zé)任公司
法定代表人：何如
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
(四) 直銷機(jī)構(gòu)
天同基金管理有限公司,有關(guān)內(nèi)容同上。
公司網(wǎng)址：www.ttasset.com
(五) 注冊(cè)登記人
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
電話：(010)58598839
傳真：(010)58598834
聯(lián)系人：朱立元
(六) 律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖海
(七) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真： 021-58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊