天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金(LOF)招募說(shuō)明書
基金管理人：天同基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)2005年5月16日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字【2005】83號(hào)文核準(zhǔn)募集。(基金簡(jiǎn)稱：天同公用,基金代碼：161903)
基金管理人保證招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金作出的任何決定,均不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn),過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表將來(lái)業(yè)績(jī)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成新基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
投資者在認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。
基金招募說(shuō)明書自基金合同生效日起,每6個(gè)月更新一次,并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告,更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)相關(guān)法律法規(guī)和《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
三、基金管理人
(一) 基金管理人概況
名稱：天同基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東源深路273號(hào)
辦公地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人：吳濤
電話：021-68644577
傳真：021-68533888
天同基金管理有限公司于2002年8月23日正式成立,注冊(cè)資本1億元人民幣。是“好人舉手”制度下,首批經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成立的基金管理公司之一。天同基金管理有限公司是國(guó)內(nèi)首家走專業(yè)化發(fā)展道路的基金管理公司。公司的投資理念在業(yè)內(nèi)獨(dú)樹一幟,以指數(shù)化投資為主,為投資者提供系列指數(shù)化投資產(chǎn)品；同時(shí)注重發(fā)展其它低風(fēng)險(xiǎn)、固定收益類投資產(chǎn)品,完善公司的基金產(chǎn)品線。公司注重投資組合的量化分析和先進(jìn)投資模型的應(yīng)用,嚴(yán)格遵守基金合同,運(yùn)作透明,最大程度降低道德風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),在投資組合管理、定量分析以及風(fēng)險(xiǎn)控制方面具有較高的專業(yè)水準(zhǔn)。公司強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)整體能力的培養(yǎng)和專業(yè)素質(zhì)的提升,提倡團(tuán)隊(duì)精神,鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新,是國(guó)內(nèi)一家獨(dú)具特色并具有發(fā)展?jié)摿Φ幕鸸芾砉尽?br /> 天同基金管理有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)
其中天同證券有限責(zé)任公司、上海久事公司、湖南湘泉集團(tuán)有限公司和煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰镜母艣r如下：
天同證券有限責(zé)任公司,其前身為山東證券有限責(zé)任公司,注冊(cè)資本為20.3612億元 。綜合類證券公司,在全國(guó)證券公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)排名中,各項(xiàng)指標(biāo)均名列前茅。
上海久事公司,是上海市國(guó)資委100%控股的大型國(guó)有投資公司,注冊(cè)資本60.5億元。曾參與投資了南浦大橋、楊浦大橋、上海地鐵和輕軌、上海國(guó)際賽車場(chǎng)等大型建設(shè)項(xiàng)目,并積極參與證券類業(yè)務(wù),擁有多家上市公司的股份。
湖南湘泉集團(tuán)有限公司,其前身是吉首酒廠,是始建于1956年的國(guó)有獨(dú)資公司。公司現(xiàn)有 30多個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體,形成了以酒業(yè)為龍頭,集制藥、陶瓷、彩印、包裝、證券和信息于一體,跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨所有制的國(guó)家大型企業(yè)集團(tuán)。
煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰?其前身為煙臺(tái)張?jiān)ａ劸乒?是始建于1892年的中國(guó)第一個(gè)工業(yè)化生產(chǎn)葡萄酒的廠家。 公司現(xiàn)在已發(fā)展成為中國(guó)乃至亞洲最大的葡萄酒生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)。
(二) 主要成員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
董事長(zhǎng)柳亞男先生,1954年生,中共黨員,碩士研究生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行煙臺(tái)分行辦公室副主任、中國(guó)人民銀行威海分行辦公室主任、中國(guó)人民銀行山東省分行金管處副處長(zhǎng)、山東證券有限責(zé)任公司總裁、副董事長(zhǎng)等職。2002年至今任天同基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
董事馬志剛先生,1967年生,中共黨員,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司主管、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)助理調(diào)研員、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理等職。2002年至今任天同基金管理有限公司總經(jīng)理。
董事張建偉先生,1954年生,中共黨員,碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海新滬玻璃廠副廠長(zhǎng)、上海光通信器材公司副總經(jīng)理、上海久事公司總經(jīng)理助理兼發(fā)展策劃部、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理等職。2002年至今任上海久事公司副總經(jīng)理。
董事曲為民先生,1957年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任煙臺(tái)市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、煙臺(tái)市人民政府研究室科長(zhǎng)、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰径?、副總?jīng)理兼董秘。
董事傅光明先生,1964年11月出生,中共黨員,大學(xué)學(xué)歷,中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師,高級(jí)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任湘西自治州審計(jì)事務(wù)所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)職務(wù)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
獨(dú)立董事孫健先生,1953年生,中共黨員,碩士研究生,教授。歷任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國(guó)科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國(guó)電子工業(yè)部部長(zhǎng)顧問(wèn)組顧問(wèn)、政策法規(guī)委員會(huì)委員、人教司研究員等職?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、教授。
獨(dú)立董事王曉冬女士,1961年生,大學(xué)本科法學(xué)士。歷任外交部中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究所助理研究員、中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心“聯(lián)辦”總干事助理、新加坡發(fā)展銀行資產(chǎn)管理公司基金經(jīng)理、中銀國(guó)際控股有限公司執(zhí)行董事、中銀國(guó)際亞洲有限公司董事總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任職于中環(huán)水務(wù)股份有限公司。
獨(dú)立董事任輝先生,1945年生,中共黨員,大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會(huì)計(jì)科長(zhǎng)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)等職。
獨(dú)立董事李方先生,1954年生,中共黨員,碩士,講師。歷任北京大學(xué)法律系講師、香港大學(xué)法學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者等職?，F(xiàn)任職于北京市天元律師事務(wù)所。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
監(jiān)事楊波先生,1957年8生,中共黨員,法學(xué)博士,經(jīng)濟(jì)師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長(zhǎng)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
監(jiān)事王慧英女士,1963年生,大學(xué)本科,高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財(cái)務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生, 1965年生,中共黨員,本科學(xué)歷,企業(yè)法律顧問(wèn)。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司?，F(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士,1955年生,中共黨員,大專學(xué)歷,高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒矩?cái)務(wù)科、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)等職?，F(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒颈O(jiān)事兼企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)。
監(jiān)事劉國(guó)華女士,1970年生,博士。曾在山東國(guó)際信托投資公司從事國(guó)際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作?，F(xiàn)在天同基金管理有限公司從事研究工作。
3、基金管理人高管人員
基金管理人董事長(zhǎng)、法定代表人：柳亞男先生(請(qǐng)參見基金管理人董事會(huì)成員)
基金管理人總經(jīng)理：馬志剛先生(請(qǐng)參見基金管理人董事會(huì)成員)
基金管理人副總經(jīng)理：張健先生,1966年生,管理學(xué)碩士。1988年1992年于中國(guó)工商銀行總行科技部、資金計(jì)劃部工作；1992年至1993年,就職于北京證券登記結(jié)算公司,擔(dān)任業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1993至2002年,就職于中國(guó)工商銀行總行存款證券處、基金托管部,先后任部門經(jīng)理、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。2002年3月至今,就職于天同基金管理有限公司,擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)等職,現(xiàn)分管綜合管理部、運(yùn)作保障部工作。(天同基金管理有限公司董事會(huì)已聘任張健先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理,其任職資格近期已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。)
基金管理人副總經(jīng)理：朱順平先生,1964年生,北京大學(xué)理學(xué)學(xué)士、管理學(xué)碩士,美國(guó)賓西法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院金融學(xué)博士。1992年7月至1993年11月,就職于美國(guó)GAMS開發(fā)公司；1995年1月至1998年4月就職于IBM 環(huán)球管理咨詢公司,擔(dān)任高級(jí)管理咨詢顧問(wèn)；1998年5月至2002年2月分別擔(dān)任美國(guó)金融債券擔(dān)保集團(tuán)副總裁、高盛投資銀行副總裁；2002年2月?lián)翁焱鸸芾碛邢薰究偙O(jiān),現(xiàn)分管監(jiān)察稽核部、投資理財(cái)部工作。(天同基金管理有限公司董事會(huì)已聘任朱順平先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理,其任職資格近期已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。)
基金管理人督察長(zhǎng)：甘世雄先生,1963年生,中共黨員,工商管理碩士(MBA),博士研究生在讀。曾任山東金泰集團(tuán)股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理,從事股份制改造及股票發(fā)行、購(gòu)并重組工作多年,具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。2004年加入天同基金管理有限公司擔(dān)任公司督察長(zhǎng)。(天同基金管理有限公司董事會(huì)已聘任甘世雄先生擔(dān)任公司督察長(zhǎng),其任職資格近期已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。)
4、本基金基金管理小組
基金經(jīng)理：蔡立輝,工商管理碩士,博士研究生在讀,獲得了中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師(Certified Internal Auditor)專業(yè)資格,是國(guó)際內(nèi)部審計(jì)師聯(lián)合會(huì)個(gè)人會(huì)員,2003年通過(guò)CFA第一級(jí)考試。先后供職于鐵道部第四設(shè)計(jì)研究院運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)研究所、湖北省國(guó)際信托投資公司證券管理總部、國(guó)元證券有限責(zé)任公司研發(fā)中心和資產(chǎn)管理總部,2004年4月進(jìn)入天同基金管理有限公司研究發(fā)展部從事公用事業(yè)行業(yè)研究,具有近五年證券投資和研究經(jīng)驗(yàn)。
基金經(jīng)理助理：傅友興,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,畢業(yè)于中國(guó)人民銀行總行研究生部。3年基金從業(yè)經(jīng)歷。2002年2月加入天同基金管理有限公司,歷任研究員、高級(jí)研究員、部門經(jīng)理助理,從事數(shù)量分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等工作。具有基金從業(yè)資格。
5、投資決策委員會(huì)成員
委員會(huì)主席：馬志剛
委員：張健,朱順平
馬志剛先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司總經(jīng)理
張健先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)
朱順平先生,現(xiàn)任天同基金管理有限公司副總經(jīng)理
(三) 基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制中期和年度基金報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
13、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四) 基金管理人的承諾
1、本基金管理人不得從事違反《證券法》、《基金法》以及其它國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的行為,并應(yīng)承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止違規(guī)行為的發(fā)生。
2、本基金管理人不得從事以下違反《證券法》《基金法》以及其它國(guó)家法律法規(guī)的行為,并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發(fā)生：
(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
(5)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金管理人禁止利用基金資產(chǎn)從事以下投資或活動(dòng)：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
4、本基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動(dòng)：
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
(2)違反基金合同或托管協(xié)議；
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
(4)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
(6)玩忽職守、濫用職權(quán)；
(7)泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
(8)除為基金管理人進(jìn)行基金投資外,直接或間接進(jìn)行其他股票交易；
(9)協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
(10)其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
5、基金管理人承諾履行誠(chéng)信義務(wù),如實(shí)披露法規(guī)要求的披露內(nèi)容。
(五) 基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
(六)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和內(nèi)部控制制度
1、風(fēng)險(xiǎn)管理體系
本基金在運(yùn)作過(guò)程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)及指數(shù)基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)上述各種風(fēng)險(xiǎn),基金管理人建立了一套嚴(yán)密有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度,并引進(jìn)美國(guó)晨星公司(Morningstar)的技術(shù)和方法建立了風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。具體包括以下內(nèi)容：
(1)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：辨識(shí)組織系統(tǒng)與業(yè)務(wù)流程中存在的風(fēng)險(xiǎn),使用風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)量化具體的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)級(jí)別。
(2)風(fēng)險(xiǎn)分析：檢查存在風(fēng)險(xiǎn)的原因,分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其引起的后果。
(3)風(fēng)險(xiǎn)度量：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性的度量是把風(fēng)險(xiǎn)水平劃分為若干級(jí)別,每一種風(fēng)險(xiǎn)按其發(fā)生的可能性與后果的嚴(yán)重程度分別進(jìn)入相應(yīng)的級(jí)別。定量的方法則是設(shè)計(jì)一些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo),測(cè)量其數(shù)值的大小。
(4)風(fēng)險(xiǎn)處理：將風(fēng)險(xiǎn)水平與既定的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)比,對(duì)于那些級(jí)別較低的風(fēng)險(xiǎn),則承擔(dān)它,但需加以監(jiān)控。而對(duì)較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn),則實(shí)施一定的管理計(jì)劃,對(duì)于一些后果極其嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn),則準(zhǔn)備相應(yīng)的應(yīng)急處理措施。
(5)監(jiān)視與檢查：對(duì)已有的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)要監(jiān)視及評(píng)價(jià)其管理績(jī)效,在必要時(shí)適時(shí)加以改變。
(6)報(bào)告與咨詢：建立風(fēng)險(xiǎn)管理的報(bào)告系統(tǒng),使公司股東、公司董事會(huì)、公司高級(jí)管理人員及監(jiān)管部門了解公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況,并尋求咨詢意見。
2、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章。其中內(nèi)控大綱是對(duì)章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開,對(duì)各項(xiàng)基本管理制度的總攬和指導(dǎo),內(nèi)控大綱明確了內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、內(nèi)控環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、資料檔案管理制度、技術(shù)保障制度、人力資源和業(yè)績(jī)考核制度、監(jiān)察稽核制度和災(zāi)難恢復(fù)制度。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上,對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說(shuō)明。
基金管理人依據(jù)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)設(shè)立了順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線：
(1)以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道內(nèi)控防線。各崗位職責(zé)明確,有詳細(xì)的崗位說(shuō)明書和業(yè)務(wù)流程,各崗位人員在上崗前知悉并承諾遵守,在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。
(2)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道內(nèi)控防線。
(3)監(jiān)察稽核部門、督察長(zhǎng)對(duì)各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng),并對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格的檢查和反饋。
四、基金托管人
(一)基金托管人情況
1、基本情況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：交通銀行)
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
郵政編碼：200336
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
郵政編碼：200120
成立時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：171.08億元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81 號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外匯租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)以及經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
聯(lián)系人：江永珍
聯(lián)系電話： 021-58408846
交通銀行簡(jiǎn)介：交通銀行是中國(guó)第一家全國(guó)性國(guó)有股份制商業(yè)銀行,自1987年重新組建以來(lái),交通銀行各項(xiàng)業(yè)務(wù)和機(jī)構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展,目前在我國(guó)86個(gè)大中城市設(shè)有分支行,全行員工5萬(wàn)余人,截至2003年末,資產(chǎn)總額為9504.44億元人民幣,當(dāng)年實(shí)現(xiàn)撥備前利潤(rùn)95億元人民幣。1998年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)最佳銀行,1999年被《環(huán)球金融》評(píng)為中國(guó)最佳銀行。
2、基金托管部的部門設(shè)置及員工情況
交通銀行證券投資基金托管部下設(shè)托管運(yùn)營(yíng)處、內(nèi)控綜合處、客戶服務(wù)處、科技開發(fā)處、資產(chǎn)委托處5個(gè)處,擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)管快捷處理系統(tǒng),現(xiàn)有員工50余人。
3、主要人員情況
張建國(guó)先生,交通銀行行長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1997年6月任中國(guó)工商銀行天津市分行副行長(zhǎng)、黨委常委；1998年9月任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理；2001年9月任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員；2004年5月至今任交通銀行行長(zhǎng)、黨委副書記、副董事長(zhǎng)。
李軍先生,交通銀行副行長(zhǎng),主管交通銀行基金業(yè)務(wù),經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、武漢分行行長(zhǎng)、黨委書記；交通銀行總稽核、黨委委員、董事；2001年4月至今任交通銀行副行長(zhǎng)、黨委委員、常務(wù)董事(2004年6月董事會(huì)不設(shè)常務(wù)董事職務(wù)后,改任董事)。
謝紅兵先生,交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理,大學(xué)學(xué)歷。曾任交通銀行上海分行楊浦辦事處副主任；上海分行營(yíng)業(yè)處處長(zhǎng),靜安支行行長(zhǎng)、楊浦支行行長(zhǎng)；1998年6月任交通銀行證券投資基金托管部副總經(jīng)理；1999年12月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理。
4、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止2004年12月31日,交通銀行共托管證券投資基金28只,包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、興科基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、久富基金、華安創(chuàng)新基金、科瑞基金、國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)基金、華夏債券基金、湘財(cái)合豐系列基金(成長(zhǎng)、周期、穩(wěn)定)、鵬華普天系列基金(債券、收益)、海富通精選基金、博時(shí)現(xiàn)金收益證券投資基金、易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金、融通行業(yè)景氣證券投資基金、鵬華中國(guó)50開放式證券投資基金、金鷹中小盤精選證券投資基金、富國(guó)天益價(jià)值證券投資基金、華安寶利證券投資基金、國(guó)聯(lián)優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金、銀河銀富貨幣市場(chǎng)基金等基金,托管了1只QFII基金———日興中國(guó)人民幣國(guó)債母基金,同時(shí)交通銀行也是全國(guó)社會(huì)保障基金兩家托管行之一。托管總規(guī)模約870億元。
(二)基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章及行內(nèi)相關(guān)管理規(guī)定,加強(qiáng)內(nèi)部管理,保證證券投資基金托管部業(yè)務(wù)規(guī)章的健全和各項(xiàng)規(guī)章的貫徹執(zhí)行,通過(guò)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的梳理、評(píng)估、監(jiān)控, 有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和管理。
2、內(nèi)部控制原則
(1)全面性原則：通過(guò)各個(gè)部門自我監(jiān)控和專門內(nèi)控部門巡查監(jiān)督相結(jié)合,內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié),建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。
(2)獨(dú)立性原則：交通銀行證券投資基金托管部獨(dú)立負(fù)責(zé)受托基金資產(chǎn)的保管,保證基金資產(chǎn)與交通銀行的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同的受托基金分別設(shè)置帳戶,獨(dú)立核算,分帳管理。
(3)制衡性原則：貫徹適當(dāng)授權(quán)、相互制約的原則,從組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置上確保各部門和各崗位權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通過(guò)有效的相互制衡措施消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)。
(4)有效性原則：在崗位、處室和內(nèi)控部門三級(jí)內(nèi)控管理模式的基礎(chǔ)上,形成科學(xué)合理的內(nèi)部控制決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制,通過(guò)行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的內(nèi)控程序,保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行。
(5)效益性原則：內(nèi)部控制與基金托管規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求相適應(yīng),盡量降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本,以合理的控制成本實(shí)現(xiàn)最佳的內(nèi)部控制目標(biāo)。
3、內(nèi)部控制制度及措施
根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》等法律法規(guī),基金托管人制定了一整套嚴(yán)密、高效的證券投資基金托管管理規(guī)章制度,確?；鹜泄軜I(yè)務(wù)運(yùn)行的規(guī)范、安全、高效,包括《交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、 《交通銀行證券投資基金托管部會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制制度》、《交通銀行證券投資基金托管部基金信息披露制度》、《交通銀行證券投資基金托管部保密工作制度》、《交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員守則》、《交通銀行證券投資基金托管部電腦系統(tǒng)管理制度》、《交通銀行證券投資基金托管部業(yè)務(wù)資料管理制度》、《交通銀行證券投資基金托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度》、《交通銀行證券投資基金托管部監(jiān)察守則》等,并根據(jù)市場(chǎng)變化和基金業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷加以完善。
基金托管人通過(guò)基金托管業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的事前揭示、事中控制和事后稽核的動(dòng)態(tài)管理過(guò)程來(lái)實(shí)施內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制,為了保障內(nèi)控管理的有效執(zhí)行,還聘請(qǐng)了國(guó)際著名會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金托管業(yè)務(wù)運(yùn)行進(jìn)行內(nèi)部控制評(píng)審。
4、其他事項(xiàng)
最近一年內(nèi)交通銀行及其負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為,未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員在基金管理公司無(wú)兼職的情況。
(三)基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金的申購(gòu)與贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有關(guān)證券法規(guī)規(guī)定和《基金合同》的行為,及時(shí)通知基金管理人予以糾正,基金管理人收到通知后及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并進(jìn)行調(diào)整。基金托管人有權(quán)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能及時(shí)糾正的,基金托管人須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,須立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一) 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：天同基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東源深路273號(hào)
辦公地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金、基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、代銷機(jī)構(gòu)
(1) 交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：021-58781234
傳真：021-58408842
聯(lián)系人：江永珍
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(2)海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021-53594566
傳真：021-53594566
聯(lián)系人：金蕓
客服電話：962503
公司網(wǎng)址：http：//www.htsec.com
(3)中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：010-66568613,66568587
傳真電話：010-55458569
聯(lián)系人：趙榮春、郭京華
客服電話：010-68016655
公司網(wǎng)址：http：//www.chinastock.com.cn
(4)國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
聯(lián)系人：顧文松
客服電話：021-962588
公司網(wǎng)址：http：//www.gtja.com
(5)東方證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：劉方
電話：021-50367888
傳真：021-50366868
客戶服務(wù)熱線：021-962506
東方證券網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn
(6)天同證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180 號(hào)
法定代表人：段虎
聯(lián)系電話：0531-5689888 、5689777
傳真電話：0531-6029668
聯(lián)系人：羅海濤
客服電話：0531-5689690
公司網(wǎng)址：
(7)東吳證券股份有限公司
注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯(lián)系人：方曉丹
客戶服務(wù)電話：0512-96288
網(wǎng)址： http：//www.dwjq.com.cn
(8)華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人： 吳萬(wàn)善
聯(lián)系人：袁紅彬
電 話：(025)84457777-721
郵政編碼：210002
公司網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
(9)齊魯證券有限責(zé)任公司
法定代表人：李瑋
注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
聯(lián)系人：傅詠梅
電話：0531-2024147 0531-2024184
傳真：0531-2024197
公司網(wǎng)址：http：//www.qlzq.com.cn/
(10)興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站：www.xyzq.com.cn
(11)國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26樓
郵政編碼：518001
注冊(cè)資本：20億元
組織形式：有限責(zé)任公司
法定代表人：何如
電 話：0755-82130833-2181
傳 真：0755-82133302
☆ (二) 注冊(cè)登記人
注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
法定代表人：陳耀先
注冊(cè)資本：6億元
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
組織形式：有限責(zé)任公司
營(yíng)業(yè)期限：長(zhǎng)期
電話：(010)58598839
傳真：(010)58598834
聯(lián)系人：朱立元
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn),在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記的中國(guó)唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。由上海證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建,公司設(shè)在北京。
公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,設(shè)有5個(gè)部門和2個(gè)分公司,分別是綜合管理部、登記托管部、結(jié)算部、技術(shù)部、業(yè)務(wù)發(fā)展部、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是公司主管部門,公司業(yè)務(wù)接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管。
公司經(jīng)營(yíng)范圍：
1)證券賬戶和結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；
2)證券登記與過(guò)戶；
3)證券托管與轉(zhuǎn)托管；
4)證券和資金的清算與交收；
5)受發(fā)行人委托辦理證券權(quán)益分配等代理人服務(wù)；
6)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
(三) 律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、呂紅
電話：021-51150298
聯(lián)系人：廖海
(四) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話：021-58799970
傳真： 021-58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊
六、基金的募集
(一) 基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2005］83號(hào)文批準(zhǔn)募集發(fā)售。
(二) 基金的類別
股票型基金。
(三) 基金運(yùn)作方式
契約型上市開放式
(四) 基金存續(xù)期限
不定期。
(五)最低募集份額總額
2億份
(五) 基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)
投資者可通過(guò)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式認(rèn)購(gòu)本基金。本節(jié)只針對(duì)基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu),認(rèn)購(gòu)后登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場(chǎng)外基金份額的發(fā)售時(shí)間、方式和對(duì)象
(1)募集期限：本基金于2005年5月26日-2005年6月24日向社會(huì)公開發(fā)售。募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。具體時(shí)間由基金管理人與銷售代理人約定(詳見基金份額發(fā)售公告及銷售代理人相關(guān)公告)。
(2)銷售渠道：本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)和銷售代理機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。
(3)銷售對(duì)象：合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外)。
2、場(chǎng)外基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制
(1)基金份額的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
(2)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額,已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
(4)首次認(rèn)購(gòu)的最低金額限制詳見本基金份額發(fā)售公告。
(5)認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。
3、基金份額的面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式
(1)基金份額面值：本基金份額面值為1.00元人民幣。
(2)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān),用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用,不足部分列支基金管理人運(yùn)營(yíng)成本。
(3)場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu),計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)凈金額＝認(rèn)購(gòu)總金額/(1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)份額＝(認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＋認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
例：某投資者認(rèn)購(gòu)本基金100000元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,假定認(rèn)購(gòu)期產(chǎn)生的利息為10元,則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)凈金額 ＝ 100000/(1＋1%)＝99009.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝99009.90×1%＝990.099元
認(rèn)購(gòu)份額 ＝ (100000-990.099＋10)/1.00＝99019.90份
即：該投資者投資100000元本金可得到99019.90份基金份額。
4、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的程序
(1)申請(qǐng)方式：書面申請(qǐng)或管理人公布的其他方式。
(2)認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)支付：基金投資者認(rèn)購(gòu)時(shí),采用全額繳款方式。
5、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日(T日)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng),投資者通?？稍赥＋2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況,在募集截止日后4個(gè)工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書。
6、認(rèn)購(gòu)期利息的處理方式
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
(六) 基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)
本節(jié)僅針對(duì)基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu),發(fā)售后登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額適用本節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
1、場(chǎng)內(nèi)基金份額的發(fā)售時(shí)間、方式和對(duì)象
(1)募集期限：自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。在發(fā)售期內(nèi),深圳證券交易所將于交易日交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)掛牌定價(jià)銷售本基金份額(具體時(shí)間見基金份額發(fā)售公告)。
(2)銷售渠道：本基金通過(guò)深圳證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售,銷售渠道為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會(huì)員單位(具體名單見基金份額發(fā)售公告)。
(3)銷售對(duì)象：合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外)。
2、場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)和持有限制
(1)基金份額的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)方式。
(2)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。
(3)投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額,已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。
(4)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)單筆最低認(rèn)購(gòu)份額為1000份,超過(guò)1000份的須為1000份的整數(shù)倍,但最多不能超過(guò)99,999,000份基金份額。
(5)認(rèn)購(gòu)期間單個(gè)投資者的累計(jì)認(rèn)購(gòu)規(guī)模沒(méi)有限制。
3、基金份額的面值、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用、認(rèn)購(gòu)價(jià)格及計(jì)算公式
(1)本基金份額的面值為人民幣1.00元,掛牌價(jià)格為基金面值。投資者認(rèn)購(gòu)采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。
(2)投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需繳納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由認(rèn)購(gòu)人承擔(dān),用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用,不足部分列支基金管理人運(yùn)營(yíng)成本。
(3)會(huì)員單位可按照基金招募說(shuō)明書中約定的場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率設(shè)定投資者場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的發(fā)售費(fèi)率。
(4)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算
本基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)采用份額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)金額＝掛牌價(jià)格×(1＋發(fā)售費(fèi)率)×認(rèn)購(gòu)份額
發(fā)售費(fèi)用＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×發(fā)售費(fèi)率
凈認(rèn)購(gòu)金額＝掛牌價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
利息折算的份額＝利息 / 掛牌價(jià)格
例：某投資者認(rèn)購(gòu)本基金10萬(wàn)元份,若會(huì)員單位設(shè)定發(fā)售費(fèi)率為1 %,假定該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息100元。則認(rèn)購(gòu)金額和利息折算的份額為：
掛牌價(jià)格＝1.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×(1＋1%)＝101,000元
利息折算的份額＝100 / 1.00＝100份
即：投資者認(rèn)購(gòu)10萬(wàn)份基金份額,需繳納101,000元,利息折算的份額為100份。
4、認(rèn)購(gòu)期利息的處理方式
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。利息折算的份額保留至1份,余額計(jì)入基金資產(chǎn)。
5、認(rèn)購(gòu)程序
認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù),認(rèn)購(gòu)的方式及確認(rèn)等均在本基金份額發(fā)售公告中詳細(xì)列明,詳情請(qǐng)參看《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》。
本基金募集期結(jié)束前具有基金代銷資格的證券公司即可代理基金份額的場(chǎng)內(nèi)發(fā)售。尚未取得基金代銷資格,但屬于深交所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu),可在本基金上市后,通過(guò)深交所交易系統(tǒng)參與本基金的買賣。
七、基金合同的生效
(一) 基金備案的條件和基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下,基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售,并在聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金管理人在募集期間達(dá)到基金的備案條件,應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束后的10日內(nèi)聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,并在收到驗(yàn)資報(bào)告后10日內(nèi)依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù),自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在設(shè)立募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
(二)基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
1、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效,基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
2、基金管理人、基金托管人及銷售代理人不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售人為基金支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金額
本基金合同生效后,基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元的,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。存續(xù)期內(nèi),有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人,或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元人民幣,基金管理人有權(quán)依法終止基金合同,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
法律、法規(guī)或證券監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
八、基金份額的交易
投資者除了可以申購(gòu)、贖回本基金外,也可以在場(chǎng)內(nèi)買入、賣出本基金。
(一)上市交易的地點(diǎn)
深圳證券交易所。
(二)上市交易的時(shí)間
本基金合同生效后三個(gè)月內(nèi)開始在深圳證券交易所上市交易。
在確定上市交易的時(shí)間后,基金管理人最遲在上市前3個(gè)工作日在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登公告。
(三)上市交易的規(guī)則
(1)本基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一交易日基金份額凈值；
(2)本基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行；
(3)本基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍；
(4)本基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；
(5)本基金上市交易遵循《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
(四)上市交易的費(fèi)用
本基金上市交易的費(fèi)用比照封閉式基金的有關(guān)規(guī)定辦理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深圳交易所掛牌交易,交易行情通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示。行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)揭示基金前一交易日的基金份額凈值。
(六)上市交易的停復(fù)牌
本基金的停復(fù)牌按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
(七)暫停上市的情形和處理方式
本基金上市后,發(fā)生下列情況之一時(shí),應(yīng)暫停上市交易：
(1)基金份額持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日低于1000人；
(2)基金總份額連續(xù)20個(gè)工作日低于2億份；
(3)違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī),被中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定暫停上市；
(4)深圳證券交易所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。
發(fā)生上述暫停上市情形時(shí),基金管理人在接到深圳證券交易所通知后,應(yīng)立即在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登暫停上市公告。
(八)恢復(fù)上市的公告
暫停上市情形消除后,基金管理人可向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng),經(jīng)深圳證券交易所核準(zhǔn)后,可恢復(fù)本基金上市,并在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登恢復(fù)上市公告。
(九)終止上市的情形和處理方式
發(fā)生下列情況之一時(shí),本基金應(yīng)終止上市交易：
(1)自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；
(2)基金合同終止；
(3)基金份額持有人大會(huì)決定終止上市；
(4)深圳證券交易所認(rèn)為須終止上市的其他情況。
發(fā)生上述終止上市情形時(shí),基金管理人在報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止本基金的上市,并在至少一種指定報(bào)刊和網(wǎng)站上刊登終止上市公告。
九、基金份額的申購(gòu)、贖回
基金的申購(gòu)、贖回是指投資者在基金合同生效后投資者購(gòu)入或賣出基金份額的行為。
(一) 申購(gòu)、贖回的辦理時(shí)間
本基金申購(gòu)、贖回的開放日為證券交易場(chǎng)所的交易日(基金管理人公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外)。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或?qū)嶋H情況需要,基金管理人可對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,但此項(xiàng)調(diào)整不應(yīng)對(duì)投資者利益造成實(shí)質(zhì)影響并應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并在實(shí)施日3 個(gè)工作日前在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的,其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
(二)申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所
1、基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)及網(wǎng)站；
2、受基金管理人委托、具有銷售本基金資格的商業(yè)銀行或其它機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
3、有網(wǎng)上交易功能的銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站。
上述直銷和銷售代理人的名稱、住所等詳細(xì)信息參見本基金招募說(shuō)明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)(一)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
(三)申購(gòu)、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則,即申購(gòu)、贖回價(jià)格以有效申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng)。
3、投資者申購(gòu)基金份額時(shí),必須全額交付申購(gòu)款項(xiàng),投資者交付款項(xiàng)后,申購(gòu)申請(qǐng)方為有效。
4、在分級(jí)申購(gòu)限制的情況下,申購(gòu)費(fèi)用按單筆申購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率乘以單筆確認(rèn)的申購(gòu)金額計(jì)算。
5、當(dāng)日的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前提出,可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以前撤銷。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則。在變更上述原則時(shí),基金管理人必須最遲在新規(guī)則實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。
(四)申購(gòu)、贖回的程序
1、申請(qǐng)方式：書面申請(qǐng)或基金管理人認(rèn)可的其它方式。
2、投資者在提交申購(gòu)本基金的申請(qǐng)時(shí),須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金；投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí),賬戶中必須有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
3、申購(gòu)、贖回的確認(rèn)與通知：
投資者提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng),本基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人在T＋1日內(nèi)為投資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn),投資者可在T＋2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)或銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購(gòu)、贖回的確認(rèn)情況。
4、申購(gòu)、贖回款項(xiàng)支付：基金投資人申購(gòu)時(shí),采用全額繳款方式,若資金未全額到賬則申購(gòu)無(wú)效,基金管理人將申購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。基金份額持有人贖回申請(qǐng)確認(rèn)后,贖回款項(xiàng)將在T＋7日內(nèi)劃往基金份額持有人(贖回人)賬戶。發(fā)生延期贖回的情形時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同的有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)、贖回的限制
1、申購(gòu)、贖回的限制
2、投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時(shí),不受最低申購(gòu)金額的限制。
3、基金帳戶最低保留基金單位余額為500份基金單位,基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回,但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)基金賬戶的基金單位余額少于500份時(shí),注冊(cè)與過(guò)戶登記人將在下一個(gè)交易日自動(dòng)贖回余額部分。
4、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定和市場(chǎng)情況,調(diào)整申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制,基金管理人必須最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上公告。
(六)申購(gòu)份額、贖回價(jià)格的計(jì)算
1、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中,
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)總金額/(1＋申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用＝凈申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日該基金份額凈值
申購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
2、基金贖回金額的計(jì)算
贖回費(fèi) ＝ 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率
贖回金額 ＝ 贖回當(dāng)日該基金份額凈值×贖回份額–贖回費(fèi)
3、申購(gòu)份額的處理方式： 申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后,以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
4、贖回金額的處理方式： 贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用,保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位,第三位四舍五入。
5、基金份額凈值的計(jì)算
T日基金份額凈值＝T日閉市后的該基金資產(chǎn)凈值/T日該基金份額的余額數(shù)量
本基金份額凈值的計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后第四位,小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在T＋1日內(nèi)公告。遇特殊情況,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告基金份額凈值,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(七)申購(gòu)、贖回的費(fèi)用
1、投資者的申購(gòu)費(fèi)用,由基金管理人及銷售代理人收取。贖回費(fèi)的25%歸基金財(cái)產(chǎn)所有,作為對(duì)其他基金份額持有人的補(bǔ)償。
2、申購(gòu)費(fèi)率：
3、 贖回費(fèi)率：
注：
(1)認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日,申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日,截止日為贖回的注冊(cè)登記日。
(2)投資人對(duì)本基金連續(xù)持有期限超過(guò)2年,贖回費(fèi)率為零,期間如進(jìn)行贖回,持有期限需重新計(jì)算,不予累計(jì)。
(3)網(wǎng)上直銷、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。
(4)上述申購(gòu)、贖回費(fèi)率自公布之日起3個(gè)工作日后開始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費(fèi)率仍然按照原有的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(八)申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)本基金成功后,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日自動(dòng)為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù),投資者在T＋2日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回本基金成功后,基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日自動(dòng)為投資者扣除權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)上述注冊(cè)與過(guò)戶登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整,但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益,并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
(九)暫停或拒絕申購(gòu)、贖回的情形和處理方式
1、暫?；蚓芙^申購(gòu)的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可暫停或拒絕接受基金投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
(2)證券交易場(chǎng)所正常交易時(shí)間非正常停市；
(3)基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種,或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
(4)基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
(5)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它暫停申購(gòu)情形；
(6)當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆申購(gòu)申請(qǐng)會(huì)影響到其他基金份額持有人利益時(shí),可拒絕該筆申購(gòu)申請(qǐng)。
發(fā)生上述第(1)-(5)項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告；
發(fā)生上述第(6)項(xiàng)拒絕申購(gòu)情形時(shí),申購(gòu)款項(xiàng)將全額退還投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購(gòu)的方式包括：
(1)拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購(gòu)申請(qǐng)；
(2)拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購(gòu)申請(qǐng)；
(3)按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購(gòu)申請(qǐng)。
發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng),但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫?；鹕曩?gòu),應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停申購(gòu)公告。
2、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形和處理
本基金發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可暫停接受基金投資人的贖回申請(qǐng)：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
(2)證券交易場(chǎng)所正常交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回,導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
(4)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形時(shí),基金管理人在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,已接受的申請(qǐng),基金管理人足額兌付；如暫時(shí)不能足額兌付,可兌付部分按單個(gè)賬戶已接受的贖回申請(qǐng)量占該基金已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人,未兌付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付,并以該開放日當(dāng)日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng),但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停基金贖回,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間,每?jī)芍苤辽倏翘崾拘怨嬉淮?暫停期間結(jié)束,基金重新開放時(shí),基金管理人應(yīng)公告最新的基金份額凈值。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
基金單個(gè)開放日,本基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)該基金上一日基金總份額的10%時(shí),即認(rèn)為該基金發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分,除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外,自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán),并以該開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。
(3)巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí),基金管理人應(yīng)通過(guò)指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售代理人的網(wǎng)點(diǎn)在3個(gè)證券交易所交易日內(nèi)刊登公告,并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
若本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫停接受該基金贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
(十一)暫停申購(gòu)、贖回的公告、重新開放申購(gòu)、贖回的公告
1、基金發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的,基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在至少一種指定媒體上刊登暫停公告。
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天,第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登該基金重新開放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)工作日的基金份額凈值情況。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周,暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登該基金重新開放申購(gòu)或贖回公告,并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的該基金的基金份額凈值。
4、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周,暫停期間,基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束,該基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上連續(xù)刊登該基金重新開放申購(gòu)或贖回公告,并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的該基金的基金份額凈值。
(十二)場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回
若深圳證券交易所推出場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù),本基金也將采用這種方式,并從其規(guī)定。
十、基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
(一)基金份額的登記
本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)買入的基金份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)持有人開放式基金賬戶下；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)或上市交易買入的基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。
(二)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管
1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位(席位)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為。
2、份額登記在注冊(cè)登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理基金贖回業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))時(shí),銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間不能通存通兌的,可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
3、份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理上市交易的會(huì)員單位(席位)時(shí),可辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
(三)跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記
1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記的行為。
2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)規(guī)定辦理。
十一、基金的投資
天同公用事業(yè)行業(yè)股票型基金在投資運(yùn)作上保持獨(dú)立性,遵守法規(guī)規(guī)定的投資限制和禁止性規(guī)定。
(一) 投資理念
本基金認(rèn)為,投資于收益穩(wěn)定且現(xiàn)金流充沛的公用事業(yè)上市公司,可穩(wěn)定分享城鎮(zhèn)化推動(dòng)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的投資收益。本基金將在強(qiáng)化投資研究的基礎(chǔ)上,堅(jiān)持對(duì)巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股進(jìn)行質(zhì)地分析和優(yōu)選,挖掘具有良好投資價(jià)值的上市公司。
本基金遵循指數(shù)化投資理念,發(fā)揮增強(qiáng)型指數(shù)化投資與公用事業(yè)行業(yè)投資相結(jié)合的優(yōu)勢(shì),伴隨公用事業(yè)上市公司業(yè)績(jī)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)的穩(wěn)定增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(二)投資目標(biāo)
采用指數(shù)優(yōu)化投資方法,通過(guò)主要投資于國(guó)內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司所發(fā)行的股票,謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(三) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
基金整體業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)＝80%×巨潮公用事業(yè)指數(shù)收益率＋20%×同業(yè)存款利率。
使用上述業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的主要理由如下：
(1)公允性。本基金定位于較高持股的股票型基金,同時(shí)始終持有不少于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。以上述基準(zhǔn)對(duì)本基金的投資業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估,能夠比較客觀的反映資產(chǎn)的市場(chǎng)平均收益水平,也可以比較公允的反映基金管理人的投資管理能力。
(2)關(guān)于以巨潮公用事業(yè) 指數(shù)作為本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中的股票部分的理由：巨潮公用事業(yè)指數(shù)為深圳證券交易所的證券信息公司依據(jù)證監(jiān)會(huì)行業(yè)分類和對(duì)公用事業(yè)行業(yè)的界定標(biāo)準(zhǔn)而編制的混合行業(yè)指數(shù),編制方法科學(xué)合理,符合國(guó)際慣例,具有較高的權(quán)威性和較強(qiáng)的行業(yè)代表性。
(3)關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中股票指數(shù)與銀行同業(yè)存款利率的權(quán)重的確定依據(jù)：本基金股票資產(chǎn)的配置比例為60-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,基金股票投資的平均倉(cāng)位接近80%?，F(xiàn)金類資產(chǎn)投資部分的比較基準(zhǔn)為同業(yè)存款利率。
如果本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫停或終止發(fā)布,本基金的管理人可以在報(bào)備中國(guó)證監(jiān)會(huì)后,使用其他可以合理的作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的指數(shù)代替原有指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者有更權(quán)威的、能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出,基金管理人可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
(四) 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金是一只指數(shù)增強(qiáng)股票型基金,主要投資于國(guó)內(nèi)與居民日常生活息息相關(guān)的公用事業(yè)上市公司股票,長(zhǎng)期平均的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于混合型基金或債券型基金。本基金力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng),實(shí)現(xiàn)較高的超額收益。
(五) 投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。
在正常市場(chǎng)狀況下,本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中,不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時(shí),本基金將根據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化,以不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價(jià)值被低估的上市公司。
(六)投資策略
1、資產(chǎn)配置
在目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)波動(dòng)度還較高、缺乏股指期貨等規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)工具的情況下,實(shí)施適度的資產(chǎn)配置有利于規(guī)避市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),保障基金資產(chǎn)的安全增值,更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。因此,本基金可依據(jù)股票市場(chǎng)估值水平和市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等因素適度將一定比例的資產(chǎn)投資于短期債券、央行票據(jù)、回購(gòu)等現(xiàn)金類資產(chǎn)。
在正常市場(chǎng)狀況下,本基金投資組合中投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,現(xiàn)金類資產(chǎn)5%-40%,其中現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。本基金將依據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化,動(dòng)態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票和現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。
2、股票投資策略
①股票組合的投資范圍
本基金以巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股為主要的股票投資范圍,包括滬深市場(chǎng)的水、電、氣、污水處理、環(huán)境保護(hù)、收費(fèi)公路、橋梁、城市公共衛(wèi)生和社區(qū)醫(yī)療體系、新城開發(fā)、城市公共交通、機(jī)場(chǎng)、港口、鐵路、航空、電訊運(yùn)營(yíng)商、有線電視網(wǎng)絡(luò)、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)及其他具有公共物品或準(zhǔn)公共物品供給特性和自然壟斷特征的行業(yè)。
本基金投資于股票資產(chǎn)的資金中,不低于80%的資產(chǎn)將投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股；同時(shí),本基金將根據(jù)證券市場(chǎng)的階段性變化,以不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外價(jià)值被低估的上市公司。
②股票組合的投資策略
本基金采用指數(shù)優(yōu)化投資方法,基于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的盈利狀況、分紅水平、價(jià)值評(píng)估等方面作為研究因素,實(shí)施指數(shù)增強(qiáng)投資管理,尋找高質(zhì)量的公用事業(yè)上市公司構(gòu)造股票投資組合,力求實(shí)現(xiàn)較高的當(dāng)期收益和穩(wěn)健的資本增值。指數(shù)增強(qiáng)投資方法包括：
A、行業(yè)權(quán)重調(diào)整
本基金通過(guò)研究員和基金經(jīng)理的調(diào)研和分析,對(duì)投資組合的行業(yè)權(quán)重進(jìn)行適度的調(diào)整。行業(yè)權(quán)重調(diào)整主要利用天同基金管理公司開發(fā)的行業(yè)評(píng)級(jí)系統(tǒng)IRS系統(tǒng)完成。研究員定期收集相關(guān)行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)景氣水平、行業(yè)盈利前景等方面數(shù)據(jù),并將其輸入行業(yè)評(píng)級(jí)系統(tǒng),經(jīng)系統(tǒng)處理后得出各個(gè)行業(yè)的推薦權(quán)重。經(jīng)研究員和基金經(jīng)理協(xié)商討論后,對(duì)各個(gè)子行業(yè)的推薦權(quán)重進(jìn)一步調(diào)整,得出各個(gè)行業(yè)在基金投資組合中的權(quán)重。為保持基金組合的分散化,本基金對(duì)行業(yè)在股票組合中的權(quán)重相對(duì)于其在基準(zhǔn)指數(shù)中基準(zhǔn)權(quán)重的偏差進(jìn)行限制。
B、個(gè)股優(yōu)選
通過(guò)對(duì)個(gè)股基本面的調(diào)研和分析,本基金可適度對(duì)指數(shù)成份股作進(jìn)一步的優(yōu)選。對(duì)指數(shù)成份股的優(yōu)選主要通過(guò)天同基金管理公司開發(fā)的個(gè)股優(yōu)選系統(tǒng)SSM完成,其主要工作流程如下：
①通過(guò)財(cái)務(wù)指標(biāo)分析確定個(gè)股優(yōu)選范圍。主要考核的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括價(jià)值性指標(biāo)和成長(zhǎng)性指標(biāo),價(jià)值性指標(biāo)包括：股票價(jià)格/每股收益(P/E)、股票價(jià)格/每股銷售收入(P/S)、股票價(jià)格/每股凈資產(chǎn)(P/B)、股票價(jià)格/每股經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金流(P/CF)、每股分紅/股票價(jià)格(D/P)；成長(zhǎng)性指標(biāo)包括：銷售收入增長(zhǎng)率、每股收益增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率和凈現(xiàn)金流量增長(zhǎng)率。通過(guò)上述指標(biāo)分析可將符合選擇標(biāo)準(zhǔn)的公司分為高質(zhì)量?jī)r(jià)值型公司和高質(zhì)量成長(zhǎng)型公司,并將其納入優(yōu)選股票庫(kù)。
②優(yōu)選股票庫(kù)公司的投資價(jià)值研究。對(duì)進(jìn)入優(yōu)選股票庫(kù)的公司通過(guò)實(shí)地調(diào)研進(jìn)行深入的基本面分析,并完成財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)模型和價(jià)值評(píng)估模型。在此過(guò)程中重點(diǎn)考核的指標(biāo)主要有：公司核心競(jìng)爭(zhēng)力(如產(chǎn)品定價(jià)能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力)、公司治理水平(如股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)和約束)、公司價(jià)值評(píng)估指標(biāo)(如公司自由現(xiàn)金流量、股息率)。此外,本基金還將考慮情景特征選股模型給出的投資建議。情景特征選股模型主要考察的是股票價(jià)格的正常和異常波動(dòng),對(duì)包括行業(yè)差異、流動(dòng)性等因素進(jìn)行分析,力求準(zhǔn)確判斷公司的投資價(jià)值。最后,根據(jù)上述分析過(guò)程最終得出確定投資的優(yōu)選股票。
此外,投資成份股的剔除可由于以下原因：
●個(gè)股半年累計(jì)漲幅超過(guò)100%；
●成份股中出現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或其它基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致其投資價(jià)值嚴(yán)重降低的上市公司；
●成份股中因流動(dòng)性太差而導(dǎo)致無(wú)法按照指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重建倉(cāng)的個(gè)股；
●存在重大違規(guī)嫌疑、被監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司。
此外,本基金可將不超過(guò)股票投資20%的部分投資于指數(shù)成份股以外被低估的上市公司。對(duì)于指數(shù)成份股以外的上市公司,利用價(jià)個(gè)股優(yōu)選系統(tǒng)對(duì)個(gè)股的價(jià)值、成長(zhǎng)特征進(jìn)行排序,在此基礎(chǔ)上,從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、股票估值、流動(dòng)性和市場(chǎng)趨勢(shì)預(yù)測(cè)等做進(jìn)一步分析,確定所投資個(gè)股和比重。
(七) 投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
1)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策、利率走勢(shì)；
3)股票市場(chǎng)走勢(shì)、行業(yè)分析和上市(包括擬上市、發(fā)債)公司基本面研究。
2、投資決策程序
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下：
1)投資決策委員會(huì)提出基金投資策略和投資方案的研究需求。
2)研究發(fā)展部根據(jù)投資決策委員會(huì)的研究需求,根據(jù)國(guó)家政策、宏觀經(jīng)濟(jì)、利率和通貨膨脹預(yù)期、基金合同的規(guī)定以及行業(yè)、公司分析,提出資產(chǎn)配置、組合投資預(yù)案。
3)監(jiān)察稽核部驗(yàn)證分析投資預(yù)案,并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算后提出可行性結(jié)論,報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)。
4)投資決策委員會(huì)決議通過(guò)對(duì)研究發(fā)展部、監(jiān)察稽核部的投資預(yù)案,確定本基金總體投資計(jì)劃和投資原則。
5)基金管理小組根據(jù)總體投資計(jì)劃和投資原則,在研究發(fā)展部的資產(chǎn)配置方案、宏觀經(jīng)濟(jì)、投資策略等分析報(bào)告基礎(chǔ)上,制定投資組合方案,做出具體的投資操作。
6)監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理小組投資方案的執(zhí)行情況,并進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)管理。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)核查基金的操作是否符合《基金合同》和有關(guān)基金投資的法律規(guī)定；風(fēng)險(xiǎn)控制組負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
3、投資評(píng)估
本基金采用半擬合偏離度評(píng)估本基金的跟蹤誤差,半擬合偏離度的公式為：
rp,t和rI,t分別為基金凈值和業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)在交易單位時(shí)間t日的收益率,半擬合偏離度描述基金組合在效益評(píng)價(jià)期間與基準(zhǔn)指數(shù)(rp,t＜rI,t,即當(dāng)基金組合日收益低于基準(zhǔn)指數(shù)日收益時(shí))的日均偏離程度。相對(duì)于衡量標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)基金通常采用的擬合偏離度指標(biāo),本基金采用該半擬合偏離度指標(biāo)著重衡量基金組合相對(duì)基準(zhǔn)指數(shù)的負(fù)偏差,嚴(yán)格控制基金的負(fù)偏差風(fēng)險(xiǎn),力求實(shí)現(xiàn)基金獲取超越基準(zhǔn)指數(shù)的正收益。
跟蹤誤差的控制目標(biāo)定為0.6%。如果跟蹤誤差超過(guò)了其控制目標(biāo),風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)將分析報(bào)告和調(diào)整方案上報(bào)給投資決策委員會(huì)審議,經(jīng)審議批準(zhǔn)后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
(八) 投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn),通過(guò)分散投資降低基金資產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),保持基金組合良好的流動(dòng)性。基金的投資組合將遵循以下限制：
1)基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的10%；
2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過(guò)該證券的10%；
3)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不得超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
4)本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為60%-95%,其中投資于巨潮公用事業(yè)指數(shù)成份股的比例不低于股票投資的80%；
5)本基金投資于現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；
6)不違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
7)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第1)和第2)項(xiàng)規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整完畢。
2、建倉(cāng)期
根據(jù)有關(guān)基金管理規(guī)定,本基金建倉(cāng)時(shí)間為基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)。
3、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,本基金禁止從事下列行為：
1)承銷證券；
2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4)買賣其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更,上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。
☆ (九) 基金管理人代表基金行使股東權(quán)利處理原則和方法
1、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
2、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利,保護(hù)基金投資人的利益。
十二、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)的總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收債券利息以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶、以基金名義開立銀行賬戶。前述證券賬戶和銀行賬戶應(yīng)當(dāng)與基金管理人、基金托管人、銷售代理人、注冊(cè)登記人自有資產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管與處分
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
4、非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十三、基金資產(chǎn)的估值
(一) 估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值,是計(jì)算基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
(二) 估值日
基金合同生效后,每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
(三) 估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其它投資等資產(chǎn)。
(四) 估值方法
1、股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的,以最近交易日的收盤價(jià)估值；
(2)未上市股票的估值：
1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；
2)首次發(fā)行的股票,按成本價(jià)估值。
(3)配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,若收盤價(jià)高于配股價(jià),則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià),則估值為零。
(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定達(dá)成一致意見并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
(5)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2、債券估值辦法：
(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值,估值日沒(méi)有交易的,按最近交易日的收盤價(jià)估值。
(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,估值日沒(méi)有交易的,按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
(3)未上市債券按其成本價(jià)估值；
(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；
(5)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值,基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達(dá)成一致意見并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
(6)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
(五)估值程序
公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后,傳給基金托管人復(fù)核。
(六)暫停估值與公告基金份額凈值的情形
發(fā)生下列情形之一的,暫停估值與公告基金份額凈值：
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障基金份額持有人的利益,已決定延遲估值；
4、如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金份額凈值的確認(rèn)
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)估值,基金托管人復(fù)核?；鸱蓊~凈值以元為單位,采用四舍五入的方法精確到小數(shù)點(diǎn)后4位。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(八)估值錯(cuò)誤的處理
1、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹭?cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記人、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò),導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò),若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒,則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
3、差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò),給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé),如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí),如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失,并拒絕進(jìn)行賠償時(shí),由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償,并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索,并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
4、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下：
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因,列明所有當(dāng)事人,根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法,需要修改基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人的交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人進(jìn)行更正,并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(九) 特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)項(xiàng)或債券估值方法的第(5)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理；由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、有關(guān)會(huì)計(jì)制度變化或由于戰(zhàn)爭(zhēng)、火災(zāi)、地震、洪水等不可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,仍未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤,由此造成的基金份額凈值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十四、基金的收益與分配
(一)基金收益的構(gòu)成
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同中的有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
(三) 收益分配原則
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定與公告
本基金收益分配方案由基金管理人擬定、經(jīng)基金托管人復(fù)核后在指定媒體公告,并在公告日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利不足以支付基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用時(shí),基金管理人將為該投資者選擇紅利再投資的收益分配方式。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
(一) 基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金上市費(fèi)用
4、基金證券交易費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7、基金合同生效后的信息披露費(fèi)；
8、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定可以在基金資產(chǎn)中列支的其它費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基的管理費(fèi)按該基金前一日的資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的管理費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。本基金管理費(fèi)率為1.30%。
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送管理費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金管理費(fèi) ＝ 前一日的基金資產(chǎn)凈值×管理費(fèi)率÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按該基金前一日資產(chǎn)凈值乘以相應(yīng)的托管費(fèi)年費(fèi)率來(lái)計(jì)算。本基金托管費(fèi)率為0.20%。
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人,若遇法定節(jié)假日、休息日等,支付日期順延。
計(jì)算公式如下：
每日應(yīng)計(jì)提基金托管費(fèi) ＝ 前一日的基金資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)率÷當(dāng)年實(shí)際天數(shù)
3、其他列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金合同生效后,證券交易費(fèi)用、基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、基金上市費(fèi)用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定,列入當(dāng)期基金費(fèi)用,從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(三)與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、投資者的申購(gòu)費(fèi)用,由基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)收取。贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)所有,作為對(duì)其他基金份額持有人的補(bǔ)償。
2、申購(gòu)費(fèi)率：
3、贖回費(fèi)率：
注：
(1)認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為基金合同生效日,申購(gòu)的基金份額持有期限的起始日為申購(gòu)的注冊(cè)登記日,截止日為贖回、轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記日。
(2)投資人對(duì)天同公用事業(yè)行業(yè)股票型基金連續(xù)持有期限超過(guò)2年,贖回費(fèi)率為零,期間如進(jìn)行贖回或轉(zhuǎn)換,持有期限需重新計(jì)算,不予累計(jì)。
(3)網(wǎng)上直銷、定期定額投資計(jì)劃等特殊申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則另見已發(fā)布的相關(guān)公告。
(4)上述申購(gòu)、贖回費(fèi)率自公布之日起三個(gè)工作日后開始執(zhí)行。在該執(zhí)行日之前的相關(guān)費(fèi)率仍然按照原有的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
(四)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金募集期間的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支?；鸸芾砣伺c基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
(五) 基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),無(wú)須召開基金份額持有人基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
(六) 基金稅收
基金運(yùn)作過(guò)程中的各類納稅主體,依照國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,履行納稅義務(wù)。
十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一) 基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位；
3、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
4、基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
5、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
6、基金托管人每月與基金管理人就基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
(二) 基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相獨(dú)立且具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)；
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,須事先征得基金管理人和基金托管人同意,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意,基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師報(bào)告書,予以公告,并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
十七、基金的信息披露
本基金的信息披露按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、及其他有關(guān)規(guī)定以及本基金合同辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(一)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3 日前,將基金招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
基金合同生效后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi),更新招募說(shuō)明書并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(三)基金募集情況公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的結(jié)果編制基金募集情況公告,并在募集期結(jié)束的次日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
(五)基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三個(gè)工作日前,將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(六)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金合同生效后,在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日,通過(guò)網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的次日,將前日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
(七)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率,并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(八)基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金半年度報(bào)告,并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上,將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
基金合同生效不足兩個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。
(九)臨時(shí)報(bào)告與公告
在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事件時(shí),將按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開；
2、終止基金合同；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；
7、基金募集期延長(zhǎng)；
8、基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過(guò)百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；
12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；
13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；
14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；
15、基金收益分配事項(xiàng)；
16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
19、變更基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
20、基金更換注冊(cè)登記人；
21、基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
22、基金申購(gòu)、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更；
23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；
24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)；
25、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)后重新接受申購(gòu)、贖回；
26、基金的上市交易；
27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十) 澄清公告
在基金合同期限內(nèi),公共媒體中出現(xiàn)或市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大的波動(dòng)的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
(十一)本基金同時(shí)遵循《業(yè)務(wù)規(guī)則》中有關(guān)信息披露的規(guī)定。
(十二)信息披露文件的存放與查閱
基金招募說(shuō)明書、年度報(bào)告、半年度報(bào)告、基金份額凈值公告和基金季度報(bào)告等文本文件在編制完成后,將存放于基金管理人、基金托管人和銷售代理人的辦公場(chǎng)所,投資者可在辦公時(shí)間查閱。
上市公告書公布后,應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人的住所和深圳證券交易所,供公眾查閱、復(fù)制。
投資者在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ttasset.com)查閱和下載上述文件。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示與管理
(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)發(fā)生變化,導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化,證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?；鹜顿Y于國(guó)債與上市公司的股票,收益水平也會(huì)隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?；鹜顿Y于國(guó)債和股票,其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響,如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等,這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營(yíng)不善,其股票價(jià)格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少,使基金投資收益下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)?；鸬睦麧?rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配,而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊懚鴮?dǎo)致購(gòu)買力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
(二)管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等,會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金的收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鹗找嫠健?br /> (三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開放式基金,在基金的所有開放日,基金管理人都有義務(wù)接受投資者的申購(gòu)和贖回。由于開放式基金在國(guó)內(nèi)發(fā)展歷史不長(zhǎng),應(yīng)對(duì)基金贖回的經(jīng)驗(yàn)不足,加之中國(guó)股票市場(chǎng)波動(dòng)性較大,在市場(chǎng)下跌時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況,如果在這時(shí)出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回申請(qǐng),則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難,基金面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(四)上市交易的風(fēng)險(xiǎn)
本基金將在發(fā)行結(jié)束后在深圳證券交易所掛牌上市,由于上市期間可能因信息披露導(dǎo)致基金停牌,投資者在停牌期間不能買賣基金,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí),可能因上市后交易對(duì)手不足導(dǎo)致基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；另外,當(dāng)基金份額持有人將份額轉(zhuǎn)向場(chǎng)外交易后導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)的基金份額或持有人數(shù)不滿足上市條件時(shí),本基金存在暫停上市或終止上市的可能。
(五)其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失,影響基金收益水平,從而帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
十九、基金合同的變更、終止與清算
(一)基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項(xiàng)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案,并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響,可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二)基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止,而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止,而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組,清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金管理人、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)
(1)基金合同終止后,發(fā)布基金清算公告；
(2)基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
(5)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
(6)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(7)以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動(dòng)；
(8)公布基金清算結(jié)果公告；
(9)進(jìn)行基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配。
(三) 清算程序
(1)基金合同終止后,由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
(5)制作清算報(bào)告；
(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
(7)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)按前款1-4項(xiàng)規(guī)定依順序清償,在上一順序權(quán)利人未得以清償前,不分配給下一順序權(quán)利人。
(六) 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(七) 基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
二十、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金合同當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東源深路273號(hào)
辦公地址：上海浦東源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：馬志剛
成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金；基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱：交通銀行)
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS LTD
法定代表人：蔣超良
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18 號(hào)
郵政編碼：200336
辦公地址：上海市銀城中路188 號(hào)
郵政編碼：200120
成立時(shí)間：1987年3月30日
注冊(cè)資本：171.08億元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81 號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字［1998］25號(hào)
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外匯租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)以及經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
3、基金份額持有人
基金投資者在依法并依基金合同、招募說(shuō)明書取得并持有本基金的基金份額期間為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
☆ (二)基金當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
基金管理人享有以下權(quán)利：
(1)依法并依照基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；
(2)依照基金合同的相關(guān)規(guī)定獲得基金管理費(fèi)及其它約定和法定的收入；
(3)代表基金對(duì)其所投資的企業(yè)依法行使因基金財(cái)產(chǎn)投資產(chǎn)生的權(quán)利；
(4)在基金托管人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金托管人；
(5)以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br /> (6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)；
(7)有關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金管理人履行以下義務(wù)：
(1)依法募集基金,辦理基金備案手續(xù)；
(2)自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則依法管理并運(yùn)用基金資產(chǎn)；
(3) 配備足夠的、具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(4) 配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
(5) 配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的登記業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
(6)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,確保所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,確保對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資；
(7)除法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同另有規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得轉(zhuǎn)托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
(8)接受基金托管人的依法監(jiān)督；
(9)采取適當(dāng)、合理的措施,使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定,并按有關(guān)規(guī)定計(jì)算和公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
(10)嚴(yán)格按照《基金法》、《信息披露管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定辦理與基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
(11)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
(12)保守基金商業(yè)秘密,不得披露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、規(guī)章及基金合同另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露；
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
(14)按基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同和其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
(16)不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
(17)按有關(guān)規(guī)定制作和保存基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄；
(18)確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出；并且保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料,并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
(21)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
(22)基金托管人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)代表基金向基金托管人追償；
(23)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?br /> (24)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
(26)有關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
基金托管人享有以下權(quán)利：
(1) 依照基金合同的規(guī)定,獲取基金托管費(fèi)；
(2)依法監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)、違反基金合同的,不予執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
(3)在基金管理人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金管理人；
(4)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會(huì)；
(5)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
基金托管人履行以下義務(wù)：
(1)安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
(2)設(shè)立專門的基金托管部,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭?cái)產(chǎn)的獨(dú)立；
(4)按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶,按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定,及時(shí)向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng),辦理清算、交割事宜；
(5)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
(6)按照有關(guān)規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)材料,并與基金管理人進(jìn)行核對(duì)；
(7)建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
(8)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
(9)除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
(10)保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露；
(11)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告出具意見,說(shuō)明基金管理人在各主要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定執(zhí)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧┮蠡鸸芾砣思m正其違反基金合同的行為；
(12)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
(13)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定將基金收益和贖回款項(xiàng)劃向本基金清算賬戶；
(14)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(15)參加基金清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
(16)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)并通知基金管理人；
(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其過(guò)錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償；
(19)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
(20)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人召開基金份額持有人大會(huì)；
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
(22)有關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
基金份額持有人享有以下權(quán)利：
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
(3)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
(4)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
(5)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
(6)出席或委派代表出席基金份額持有人大會(huì),并對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
(7)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
(9)在基金管理人或基金托管人職責(zé)終止時(shí),提名新的基金管理人或基金托管人；
(10)基金合同約定的其他權(quán)利。
基金份額持有人履行以下義務(wù)：
(1)遵守基金合同；
(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及按照規(guī)定支付相應(yīng)費(fèi)用；
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
(4)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
(5)返還持有基金份額過(guò)程中獲得的不當(dāng)?shù)美?br /> (6)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決定；
(7)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利和義務(wù)以基金合同為依據(jù),不因基金資產(chǎn)賬戶名稱的改變而有所改變。
二、基金份額持有人大會(huì)
(一)基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人合法的授權(quán)代表共同組成。
(二)召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,經(jīng)基金管理人或基金托管人或持有基金份額10%以上的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)提議時(shí),應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
(1) 變更基金合同或提前終止基金合同,但基金合同另有約定的除外；
(2) 變更基金類別；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
(5) 更換基金托管人；
(6) 更換基金管理人；
(7) 代表10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召集基金份額持有人大會(huì)；
(8) 變更基金份額持有人大會(huì)程序；
(9) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(10) 本基金與其它基金的合并；
(11) 法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、出現(xiàn)以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,不需召開基金份額持有人大會(huì)：
(1) 調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；
(2) 在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
(3) 因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
(4) 對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
(5) 對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6) 按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其它情形。
(三)召集方式
1、除法律法規(guī)或基金合同另有規(guī)定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集,托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
5、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
(四)通知
1、召開基金份額持有人大會(huì),召集人最遲應(yīng)于會(huì)議召開前30日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
(3)會(huì)議形式；
(4)有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(5)授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、送達(dá)的期限、地點(diǎn)；
(6)表決方式；
(7)會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話及其他聯(lián)系方式；
(8)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(9)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。
(五)召開方式
1、會(huì)議方式
(1) 基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)；
(2) 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書委派其代理人出席,現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席；
(3) 通訊方式開會(huì)應(yīng)按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決；
(4) 會(huì)議的召開方式由召集人確定。但決定更換基金管理人或者基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)
2、基金份額持有人大會(huì)召開條件
(1) 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí),現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
1) 對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示,有效的基金份額應(yīng)占代表權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；
2) 到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備,到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開會(huì)的時(shí)間,召集人應(yīng)當(dāng)提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
(2) 通訊方式開會(huì)
必須同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊會(huì)議方可舉行：
1) 召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后,在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2) 召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書面表決意見；
3) 本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%)；
4) 直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定。
(六)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1) 議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的,并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng),如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、更換基金管理人、更換基金托管人、與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)；
(2) 基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決；
(3) 基金管理人、基金托管人、持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案,召集人對(duì)于臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)最遲在大會(huì)召開日前30日公告；
(4) 對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案),大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明；
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的,大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定,并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
(1) 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由基金管理人授權(quán)代表主持。在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上(含50%)多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱)、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)等事項(xiàng)。
(2) 通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下,由召集人在會(huì)議通知中提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期第2日統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
(七) 表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)；
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議；
(1) 一般決議,一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)通過(guò)方為有效；除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
(2) 特別決議,特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方可作出。涉及基金管理人更換、基金托管人更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、提前終止基金合同必須以特別決議的方式通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決；
4、對(duì)于通訊開會(huì)方式的表決,除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決；
5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
(八) 計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
(1) 如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉2名代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉3名代表?yè)?dān)任監(jiān)票人；
(2) 監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果；
(3) 如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席會(huì)議的基金份額持有人或者代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議,有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2、通訊方式開會(huì)
在通訊方式開會(huì)的情況下,計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(九) 生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見之日起生效。
2、基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后2日內(nèi),由基金份額持有人大會(huì)召集人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。通訊方式表決的,應(yīng)當(dāng)將公證機(jī)關(guān)的名稱、公證員的姓名和公證全文一同公告。
三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
(一)基金合同的變更
1、以下基金合同變更事項(xiàng)需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)：
(1) 提前終止基金合同；
(2) 基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；
(3) 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(4) 提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
(5) 更換基金管理人、基金托管人；
(6) 基金合同約定的其他事項(xiàng)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案,并自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行變更的情形,或者基金合同的變更不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化,或者基金合同的變更對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響,可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議,而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二)基金合同的終止
出現(xiàn)下列情況之一的,基金合同終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人職責(zé)終止,而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
3、基金托管人職責(zé)終止,而在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)清算小組
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的組成
自基金合同終止日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組,清算小組必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、由基金管理人選定的律師事務(wù)所、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鸸芾砣?、基金托管人以及上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所應(yīng)在基金合同終止之日起15個(gè)工作日內(nèi)將本方參加清算小組的具體人員名單函告其他各方?；鹎逅阈〗M可以聘請(qǐng)必要的工作人員。
基金清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)后,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組的職責(zé)
(1)基金合同終止后,發(fā)布基金清算公告；
(2)基金清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管、清理和確認(rèn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)；
(5)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變現(xiàn)；
(6)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
(7)以自身名義參加與基金有關(guān)的民事訴訟以及其他必要的民事活動(dòng)；
(8)公布基金清算結(jié)果公告；
(9)進(jìn)行基金剩余資產(chǎn)的分配。
(四) 清算程序
(1)基金合同終止后,由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
(5)制作清算報(bào)告；
(6)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
(7)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(五)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)用由清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(六)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償
1、支付清算費(fèi)用；
2、交納所欠稅款；
3、清償基金債務(wù)；
4、按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)按前款1-4項(xiàng)規(guī)定依順序清償,在上一順序權(quán)利人未得以清償前,不分配給下一順序權(quán)利人。
(七) 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(八) 基金清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存十五年以上。
四、基金合同存放及投資者取得基金合同的方式
基金合同是規(guī)范基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利及義務(wù)的法律文件?；鸷贤诨鹉技Y(jié)束,報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效?；鸷贤挠行谧云渖е掌鹬猎摶鹭?cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
基金合同自生效之日對(duì)基金合同當(dāng)事人具有法律約束力。
基金合同正本一式4份,基金管理人和基金托管人各持有1份,其余報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各1份,每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊(cè),供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊(cè)登記人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件,但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。對(duì)投資者按上述方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
(一)基金管理人
名稱：天同基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海源深路273號(hào)
法定代表人：柳亞男
注冊(cè)資本：1 億元人民幣
組織形式：有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：募集基金；基金管理業(yè)務(wù)；以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)。
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
☆ (二)基金托管人
名稱：交通銀行
注冊(cè)地址：中國(guó)上海仙霞路18號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：021-58408846
傳真：021-58880559
聯(lián)系人：江永珍
成立時(shí)間：1987年3月30日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣171.08元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍： 吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國(guó)際結(jié)算；結(jié)匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)和代客外匯買賣；代理國(guó)外信用卡的發(fā)行和付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)。
二、基金托管人和基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,基金托管人對(duì)基金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)資金的到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查,其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金的《基金合同》生效之后六個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)定的行為,應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正,基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì),并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過(guò)失致使投資者遭受的損失。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金管理人限期糾正。
2、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人就基金托管人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否按時(shí)將分配給基金份額持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng),對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的,基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要的補(bǔ)救措施。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正,基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由,拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán),或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督,情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的,監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
三、基金資產(chǎn)保管
(一) 基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn),應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶,與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理?；鹜泄苋藨?yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知托管人,到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的,托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。
由此給基金造成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。對(duì)于基金申(認(rèn))購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人,到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)托管人處的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
(二) 基金成立時(shí)募集資金的驗(yàn)證
認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定,將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在托管行開設(shè)的“天同基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶”?；鹪O(shè)立募集期滿,由基金發(fā)起人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告,出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2 名以上(含2 名)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成,基金發(fā)起人應(yīng)將募集到的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金托管專戶中,基金托管人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
(三) 投資者申購(gòu)資金和贖回資金的劃付
基金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)資金是否到賬,對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)到賬的資金,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人,由基金管理人負(fù)責(zé)催收。因投資者贖回而應(yīng)劃付的款項(xiàng),基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令進(jìn)行劃付。
(四) 基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金托管專戶,保管基金的銀行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng),均需通過(guò)基金托管專戶進(jìn)行?；鹜泄軐舻拈_立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄軐舻墓芾響?yīng)符合《銀行賬戶管理辦法》、《中國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
(五) 基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鹱C券賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸鼋韬臀唇?jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鹜泄苋艘曰鹜泄苋说拿x在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立基金證券交易資金賬戶,用于證券清算。本條將根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司賬戶改革的要求實(shí)時(shí)修訂。
(六) 債券托管乙類賬戶的開設(shè)和管理
1、基金合同生效后,基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶,由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶,并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)外匯交易中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定,由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議,進(jìn)行使用和管理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
(七) 基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓,由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。
(八) 與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
四、資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
(一)基金資產(chǎn)估值
1.估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)和其它投資等資產(chǎn)。
2.估值方法
a.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值；估值日無(wú)交易的,以最近交易日的收盤價(jià)估值；
(2)未上市股票的估值：
a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票,按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；
b)首次發(fā)行的股票,按成本價(jià)估值。
(3)配股權(quán)證,從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,若收盤價(jià)高于配股價(jià),則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值；若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià),則估值為零。
(4)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可根據(jù)具體情況,并與基金托管人商定達(dá)成一致意見并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
(5)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
b.債券估值辦法：
(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值,估值日沒(méi)有交易的,按最近交易日的收盤價(jià)估值。
(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價(jià)進(jìn)行估值,估值日沒(méi)有交易的,按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。
(3)未上市債券按其成本價(jià)估值；
(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值；
(5)在任何情況下,基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值,均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但?如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值,基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定達(dá)成一致意見并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值；
(6)國(guó)家有最新規(guī)定的,按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3.估值程序
公開披露的基金份額凈值由基金管理人完成估值后,傳給基金托管人復(fù)核。
4.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第(4)項(xiàng)或債券估值方法的第(5)項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
5.暫停估值與公告基金份額凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
(2)因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障份額持有人的利益,已決定延遲估值；
(4)如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(二)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù),基金份額凈值的計(jì)算,精確到0.0001元,小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入,國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
每工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。
3.估值錯(cuò)誤的處理
(1)當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金財(cái)產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性?；鸱蓊~凈值計(jì)價(jià)計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(2)差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記人、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò),導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原則”承擔(dān)賠償責(zé)任。上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò),若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒,則屬不可抗力。因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
(3)差錯(cuò)處理原則
1)差錯(cuò)已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò),給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保差錯(cuò)已得到更正。
2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé),如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí),如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失,并拒絕進(jìn)行賠償時(shí),由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償,并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金合同或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索,并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
(4)差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下：
1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因,列明所有當(dāng)事人,根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方；
2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法,需要修改基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人的交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊(cè)與過(guò)戶登記人進(jìn)行更正,并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(三)基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則,分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè),對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì),互相監(jiān)督,以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧,應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的,基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正,保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符,暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的,以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
(四)基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制,應(yīng)于每月終了后5 日內(nèi)完成。
在本基金的《基金合同》生效后每六個(gè)月結(jié)束之日起45 日內(nèi), 基金管理人對(duì)招募說(shuō)明書更新一次?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15 個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度半年終了后60 日內(nèi)完成半年報(bào)告編制并公告；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后90 日內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日,對(duì)報(bào)表加蓋公章后,以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在5 日內(nèi)立即進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后5 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎肽陥?bào)完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后30 日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日,將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核,基金托管人在收到后30 日內(nèi)復(fù)核,并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管人在復(fù)核過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí),基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因,進(jìn)行調(diào)整,調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后,基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋公章,相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后,需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書,以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
五、基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè),包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)由基金過(guò)戶與注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定?；疬^(guò)戶與注冊(cè)登記人對(duì)基金份額持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
六、爭(zhēng)議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意,因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議,除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的,應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁的地點(diǎn)在上海,仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
七、托管協(xié)議的修改和終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完必要的核準(zhǔn)或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況,本托管協(xié)議終止：
(1)《基金合同》終止；
(2)因基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金托管人；
(3)因基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或其他事由造成本基金更換基金管理人；
(4)發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容,基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化,有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目：
(一)基金份額持有人投資交易確認(rèn)服務(wù)
注冊(cè)與登記過(guò)戶人保留基金份額持有人名冊(cè)上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。
基金管理人直銷中心應(yīng)根據(jù)在基金管理人直銷中心進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單?；痄N售代理人應(yīng)根據(jù)在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易的投資者的要求提交成交確認(rèn)單。
(二)基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)
本基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢歷史交易記錄。
(三)基金份額持有人交易對(duì)賬單寄送服務(wù)
基金份額持有人交易對(duì)賬單包括季度對(duì)賬單與年度對(duì)賬單。季度對(duì)賬單在每季度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送；年度對(duì)賬單在每年度結(jié)束后1個(gè)月內(nèi)向所有持有本基金份額的投資者寄送。
(四)基金紅利再投資
若基金份額持有人選擇本基金收益以基金份額形式進(jìn)行分配,該持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅利權(quán)益登記日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)基金份額,且紅利轉(zhuǎn)基金份額時(shí)不收取任何費(fèi)用。
(五)信息訂制服務(wù)
投資人在開立基金賬戶時(shí)如預(yù)留電子郵件地址,可獲得電子郵件服務(wù),內(nèi)容包括基金份額凈值、客服周刊、客服月刊等。未預(yù)留電子郵件地址的投資人,可到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理資料變更手續(xù)或通過(guò)callcenter＠ttasset.com郵箱申請(qǐng)信息訂制服務(wù)。
(六)資訊服務(wù)
1、客戶服務(wù)電話
投資者撥打客戶服務(wù)電話可通過(guò)自動(dòng)語(yǔ)音或人工座席獲得基金信息查詢、賬戶信息查詢、傳真對(duì)賬單、建議投訴等全面的服務(wù)。
客戶服務(wù)電話：021-68644599
客戶服務(wù)傳真：021-68531888
2、公司網(wǎng)站： http：//www.ttasset.com
本公司網(wǎng)站為投資人提供了賬戶查詢、基金信息查詢、投訴建議、在線咨詢等服務(wù)欄目,力爭(zhēng)為投資人提供全方位的專業(yè)服務(wù)。
二十三、其他事項(xiàng)
1、基金合同可印制成冊(cè),供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注冊(cè)登記人辦公場(chǎng)所查閱；投資者也可按工本費(fèi)購(gòu)買基金合同復(fù)制件或復(fù)印件,但應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
2、基金合同如有未盡事宜,由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章協(xié)商解決。
二十四、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
招募說(shuō)明書存放在基金管理人、基金托管人和銷售代理人的辦公場(chǎng)所,投資者可在辦公時(shí)間查閱；投資者在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件,基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.ttasset.com)查閱和下載招募說(shuō)明書。
二十五、備查文件
(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金募集的文件
(二)《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金基金合同》
(三)《天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金托管協(xié)議》
(四) 關(guān)于募集天同公用事業(yè)行業(yè)股票型證券投資基金之法律意見書
(五) 基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程
(六) 基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照