天同180指數(shù)證券投資基金基金契約
基金發(fā)起人：天同基金管理有限公司
基金管理人：天同基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行
二○○三年一月
目 錄
前 言 1
釋 義 2
第一部份 基金契約當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 5
一、基金發(fā)起人 5
二、基金管理人 6
三、基金托管人 10
四、基金持有人 13
五、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 19
第二部分 天同180指數(shù)證券投資基金基本情況 22
一、基金的基本情況 22
二、基金單位的發(fā)行 22
三、基金的成立 23
四、基金的托管 24
五、基金的投資管理 24
六、基金的申購(gòu)、贖回 27
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押 34
八、基金的銷售及服務(wù)代理 35
九、基金的注冊(cè)與登記過戶 35
十、基金的資產(chǎn) 35
十一、基金資產(chǎn)估值 36
十二、基金的費(fèi)用與稅收 38
十三、基金的收益與分配 40
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì) 41
十五、差錯(cuò)處理 42
十六、基金的信息披露 44
十七、基金的終止與清算 46
十八、基金專用交易席位的選用 47
第三部分 其他事項(xiàng) 50
一、業(yè)務(wù)規(guī)則 50
二、違約責(zé)任 50
三、法律適用與爭(zhēng)議解決 51
四、通知與送達(dá) 51
五、《基金契約》的效力 52
六、《基金契約》的修改和終止 53
七、《基金契約》當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日 54
前 言
一、訂立本基金契約的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金契約的目的是保護(hù)本基金投資者合法權(quán)益、明確本基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范本基金運(yùn)作。
2、訂立本基金契約的依據(jù)是《民法通則》、《信托法》、《合同法》、《證券法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》及其他法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。
3、訂立本基金契約的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、真實(shí)合法、充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
4、本基金由發(fā)起人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出的有關(guān)本基金的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
5、基金管理人、基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)。
6、基金管理人承諾恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
二、本基金契約是規(guī)定本基金契約當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金契約的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。
1、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金契約簽訂并生效之日起成為本基金契約的當(dāng)事人。
2、基金投資者自取得依本基金契約所發(fā)行的基金單位之時(shí)，即成為基金持有人和本基金契約的當(dāng)事人，享有本基金契約規(guī)定的基金持有人的所有權(quán)利和利益，承擔(dān)本基金契約規(guī)定的基金持有人的所有義務(wù)，其持有基金單位的行為本身即應(yīng)視為其對(duì)本基金契約所有條款和條件的承認(rèn)和接受。
3、本基金契約的當(dāng)事人按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人在本基金契約之外披露的涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定本基金契約當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金契約的規(guī)定為準(zhǔn)。
釋 義
天同180指數(shù)證券投資基金基金契約中，除非文義另有所指,下列詞語(yǔ)具有如下含義：
1、基金或本基金： 指天同180指數(shù)證券投資基金
2、本契約、本基金契約： 指《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》及對(duì)本契約的任何修訂和補(bǔ)充
3、《民法通則》： 指《中華人民共和國(guó)民法通則》
4、《證券法》： 指《中華人民共和國(guó)證券法》
5、《合同法》： 指《中華人民共和國(guó)合同法》
6、《信托法》： 指《中華人民共和國(guó)信托法》
7、《暫行辦法》： 指1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》
8、《試點(diǎn)辦法》： 指2000年10月8日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
9、元： 指人民幣元
10、招募說明書： 指《天同180指數(shù)證券投資基金招募說明書》
11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)： 指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
12、基金管理人： 指天同基金管理有限公司
13、基金發(fā)起人： 指天同基金管理有限公司
14、基金托管人： 指中國(guó)銀行
15、基金銷售代理人： 指依據(jù)有關(guān)《銷售代理協(xié)議》辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
16、基金注冊(cè)與登記過戶人： 指辦理本基金注冊(cè)與登記過戶的、本基金管理人或本基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)
17、基金契約當(dāng)事人： 指受本基金契約約束，根據(jù)本基金契約享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金持有人
18、基金持有人： 指根據(jù)本基金契約合法取得本基金單位的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者
19、個(gè)人投資者： 指自然人投資者
20、機(jī)構(gòu)投資者： 指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織
21、投資者： 指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者
22、基金成立日： 指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)額超過人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100戶的條件下，基金發(fā)起人可以依據(jù)《試點(diǎn)辦法》和實(shí)際發(fā)行情況停止發(fā)行，并宣告基金成立的日期
23、設(shè)立募集期： 指自《招募說明書》公告之日起到基金成立日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月
24、工作日： 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
25、開放日： 指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日
26、T日： 指認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或其他交易的申請(qǐng)日
27、認(rèn)購(gòu)： 指在設(shè)立募集期內(nèi)，購(gòu)買基金單位的行為
28、申購(gòu)： 指本基金成立后，基金投資者購(gòu)買基金單位的行為
29、贖回： 指本基金成立后，基金投資者賣出基金單位的行為
30、基金收益： 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收益
31、基金資產(chǎn)總值： 指基金所購(gòu)買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和
32、基金資產(chǎn)凈值： 指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值
33、基金資產(chǎn)估值： 指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程
34、公開說明書： 指本基金成立后每六個(gè)月公告一次的有關(guān)基金簡(jiǎn)介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明，公開說明書是對(duì)招募說明書的定期更新
35、銷售機(jī)構(gòu)： 指基金管理人和基金銷售代理人
36、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)： 指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)
37、指定媒體： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站及深圳證券交易所網(wǎng)站
38、法律法規(guī)： 指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及其他對(duì)契約當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
39、不可抗力： 指本契約當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本契約由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本契約當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?/p>
第一部分 基金契約當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金發(fā)起人
（一） 基金發(fā)起人：天同基金管理有限公司
1、地址：上海浦東源深路273號(hào)
2、法定代表人：柳亞男
3、成立時(shí)間：2002年8月23日
4、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
5、組織形式：有限責(zé)任公司
6、注冊(cè)資本：1億元人民幣
7、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
8、聯(lián)系電話：021－68644577
（二）基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金發(fā)起人的權(quán)利
（1）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；
（2）法律、法規(guī)和本基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金發(fā)起人的義務(wù)
（1）公告招募說明書；
（2）遵守基金契約；
（3）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（4）基金不能成立時(shí)，按照有關(guān)的法律法規(guī)及時(shí)退還所募集資金本息并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用；
（5）法律、法規(guī)和本基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金管理人
（一）基金管理人：天同基金管理有限公司
1、地址：上海浦東源深路273號(hào)
2、法定代表人：柳亞男
3、成立時(shí)間：2002年8月23日
4、批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】44號(hào)
5、組織形式：有限責(zé)任公司
6、注冊(cè)資本：1億元人民幣
7、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
8、聯(lián)系電話：021－68644577
（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自本基金成立之日起，基金管理人依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，依法獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略；
（2）根據(jù)本基金契約的規(guī)定，制定并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（3）根據(jù)本基金契約的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用；
以基金資產(chǎn)負(fù)擔(dān)因處理基金事務(wù)所支出的其他費(fèi)用以及對(duì)第三人所負(fù)的債務(wù)，若基金管理人以其自有財(cái)產(chǎn)先行支付的，對(duì)基金資產(chǎn)有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利；
基金管理人違背管理職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)；
（4）根據(jù)本基金契約規(guī)定銷售基金單位；
（5）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（6）依據(jù)本基金契約及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本基金契約或國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)或基金持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行，并有權(quán)提議召開基金持有人大會(huì)，由基金持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本基金契約或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本基金契約或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益；
（8）在基金契約約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（9）以基金的名義依法為基金進(jìn)行融資，并以基金資產(chǎn)履行償還融資和支付利息的義務(wù)；
（10）依據(jù)本基金契約的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；
（11）按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利；
（12）法律、法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）基金管理人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)；
基金管理人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其它業(yè)務(wù)或委托其它機(jī)構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與登記過戶工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（3）建立健全內(nèi)部控制制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的固有資產(chǎn)相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳；保證本基金與基金管理人管理的其他基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立，確保分別管理、分別計(jì)帳。
（4）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外,不為自己及任何第三方謀取利益，基金管理人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金管理人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（5）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn)；
（6）接受基金托管人依據(jù)法律法規(guī)、本基金契約和托管協(xié)議對(duì)基金管理人履行本基金契約和托管協(xié)議的情況進(jìn)行的監(jiān)督，并采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、本基金契約和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；
（7）按規(guī)定計(jì)算并公告基金單位凈值；
（8）按照法律和本基金契約的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（9）嚴(yán)格按照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（10）保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃等；除《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反本基金契約規(guī)定的保密義務(wù)；
（11） 依據(jù)本基金契約規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金持有人分配基金收益；
（12）不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理；
（13）依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會(huì)，執(zhí)行基金持有人大會(huì)決議；
（14）編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（15）保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其他處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15
年以上；
（16）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（17）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理基金管理事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（19）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和契約規(guī)定履行自己的義務(wù)；基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償；
（20）基金管理人因違反本契約規(guī)定的信托目的處分基金資產(chǎn)或者因違背本契約規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)不當(dāng)而致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；基金資產(chǎn)的受讓人明知是違反本契約所規(guī)定的信托目的而接受基金資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)予以返還或予以賠償；
（21）確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照本基金契約規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到或得到與基金有關(guān)的公開資料；
（22）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師；
（23）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（24）法律、法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金管理人禁止行為
1、以基金名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
2、從事任何形式的證券承銷業(yè)務(wù)；
3、從事除國(guó)家債券以外的其他證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；
4、從事資金拆借業(yè)務(wù)；
5、動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資；
6、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
7、從事證券信用交易；
8、以基金資產(chǎn)從事房地產(chǎn)投資；
9、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
10、基金之間相互投資；
11、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
12、法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的基金管理公司禁止從事的其他行為。
三、 基金托管人
（一）基金托管人： 中國(guó)銀行
1、地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
2、法定代表人：劉明康
3、成立時(shí)間：1912年2月5日
4、組織形式：國(guó)有獨(dú)資公司
5、注冊(cè)資本： 1421億元
6、存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依照本基金契約的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）法律、法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）基金托管人將遵守《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，為基金持有人的最大利益處理基金事務(wù)。
基金托管人保證恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)；
（3）購(gòu)置并保持對(duì)于基金資產(chǎn)的托管所必要的設(shè)備和設(shè)施（包括硬件和軟件），并對(duì)設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維修、維護(hù)和更換，以保持設(shè)備和設(shè)施的正常運(yùn)行；
（4）建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的本基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（5）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任；
基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（6）除依據(jù)《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表基金，以托管人和基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶，以基金的名義設(shè)立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
（9）對(duì)基金商業(yè)秘密和基金持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等；除《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本基金契約規(guī)定的保密義務(wù)；
（10）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；
（11）按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行；
（12）負(fù)責(zé)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的資金保管和清算；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事項(xiàng)符合本基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（14）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（15）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合法律法規(guī)和本基金契約等法律文件的規(guī)定；
（16）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
（17）在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本基金契約的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br />（18）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的持有人名冊(cè)、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其他有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄等15年以上；
（19）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（20）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（21）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（22）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行，并通知基金管理人；
（23）基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（24）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）法律、法規(guī)、本基金契約和依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的禁止行為
（1）基金托管人不得投資于基金；
（2）基金托管人不得以違反法律、行政法規(guī)、本基金契約及其他規(guī)定之方式保管基金資產(chǎn)；
（3）除《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定明確規(guī)定的情形之外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)；
（4）基金托管人對(duì)基金管理人的合法合規(guī)指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。
（5）除依據(jù)基金管理人指令或本基金契約另有規(guī)定的，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分和分配基金資產(chǎn)；
（6）基金托管人不得將基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，不得將自有財(cái)產(chǎn)與基金資產(chǎn)進(jìn)行交易，或者將不同基金資產(chǎn)進(jìn)行相互交易；違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任；
（7）基金托管人不得同意基金管理人將基金資產(chǎn)用于違反有關(guān)法律法規(guī)及本基金契約規(guī)定的投資；
（8）基金托管人不得提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)
計(jì)報(bào)告、定期報(bào)告；
（9）基金托管人不得從事法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、本基金契約及其他規(guī)定所禁止的其它任何行為。
四、基金持有人
（一）基金持有人的權(quán)利與義務(wù)
每份基金單位具有同等的權(quán)利與義務(wù)。
1、基金持有人的權(quán)利：
（1）出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)，并行使表決權(quán)；
（2）按本基金契約的規(guī)定取得基金收益；
（3）監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
（4）申購(gòu)或贖回基金單位，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效申請(qǐng)的款項(xiàng)或基金單位；
（5）獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
（6）提請(qǐng)基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù)；
（7）依照本契約的規(guī)定，召集基金持有人大會(huì)；
（8）因基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記人、銷售機(jī)構(gòu)的過錯(cuò)導(dǎo)致利益受到損害，有要求賠償?shù)臋?quán)利；
（9）知悉基金契約規(guī)定的有關(guān)信息披露內(nèi)容；
（10）法律、法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金持有人的義務(wù)
（1）遵守本基金契約；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)規(guī)定的費(fèi)用；
（3）以其對(duì)本基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)；
（5）法律、法規(guī)、本基金契約以及依據(jù)本基金契約制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金持有人大會(huì)
基金持有人大會(huì)由基金持有人或基金持有人合法的授權(quán)代表共同組成。
1、召開事由
有以下情形之一的，按照有關(guān)的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會(huì)：
（1）修改本基金契約；
（2）與其他基金合并；
（3）決定終止本基金；
（4）更換基金托管人；
（5）更換基金管理人；
（6）基金管理人或基金托管人要求召開基金持有人大會(huì)；
（7）持有基金單位總份額10％以上（含10％）的基金持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開持有人大會(huì)；
（8）法律法規(guī)和本基金契約規(guī)定的其他情形。
2、召集方式
（1）正常情況下，基金持有人大會(huì)由基金管理人召集，基金持有人大會(huì)的開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)及權(quán)利登記日由基金管理人選擇確定；
（2）在更換基金管理人、審議與基金管理人有利益沖突的事項(xiàng)或基金管理人無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集基金持有人大會(huì)；
（3）在基金管理人和基金托管人均未行使召集權(quán)的情況下，持有權(quán)利登記日基金總份額10％或以上的基金持有人有權(quán)自行召集。
3、通知
召開基金持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前20天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告通知?；鸪钟腥舜髸?huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
（2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
（3）權(quán)利登記日；
（4）代理投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址；
（6）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
4、開會(huì)方式
開會(huì)方式由召集人確定。更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金持有人大會(huì)。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)：
由基金持有人本人出席或以代理投票委托書委派代表出席。
基金持有人代表在出席基金持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)向召集人提交有關(guān)基金持有人出具的有效書面投票委托書。
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行持有人大會(huì)議程：
1）到會(huì)人數(shù)不少于10人，其中持有50萬(wàn)以下基金單位的持有人或其授權(quán)代表不少于3人；
2）親自出席會(huì)議的基金持有人與受托出席會(huì)議者所代表的基金持有人合計(jì)不少于100人；
3）親自出席會(huì)議者持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定；
4）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金單位的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的30％。
（2）通訊方式開會(huì)：
本基金契約所指通訊方式開會(huì)系指基金持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。采取通訊方式開會(huì)時(shí)，會(huì)議通知應(yīng)在公告前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）基金管理人按本基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2）基金管理人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書面表決意見；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金持有人不少于100人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的30％；
4）直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律、法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
在表決截止日以前實(shí)際送達(dá)召集人指定的地址的投票視為有效投票，本條款不適用本基金契約中有關(guān)“視為送達(dá)”的規(guī)定。
基金持有人代表在以書面方式進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)向召集人同時(shí)提交有關(guān)基金持有人出具的有效的書面授權(quán)委托書。
基金管理人在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書面表決意見。
（3）再次開會(huì)的程序
如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序。再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：
1）到會(huì)人數(shù)不少于10人，其中持有50萬(wàn)以下基金單位的持有人或其授權(quán)代表不少于3人；
2）親自出席會(huì)議者持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持
有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定；
3）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金單位憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的20%。
屬于以通迅表決方式再次召集持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：
1）基金管理人按本基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2）基金管理人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金持有人的書面表決意見；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金持有人不少于50人，并且所有出具有效書面意見所代表的基金持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的20％；
4）直接出具書面意見的基金持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金單位的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金單位的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金契約和會(huì)議通知的規(guī)定；
5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容：
議事內(nèi)容為關(guān)系基金持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金契約、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
在基金持有人大會(huì)上討論的事項(xiàng)應(yīng)僅限于在會(huì)議通知中列明的事項(xiàng)，未在會(huì)議通知中列明的事項(xiàng)不得在基金持有人大會(huì)上討論。
基金持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金持有人大會(huì)召開日前10天公告，否則會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％或以上的基金持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金持人有大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。
召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。對(duì)于基金持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
1）關(guān)聯(lián)性：大會(huì)召集人對(duì)于基金持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和本基金契約規(guī)定的基金持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。
2）程序性：大會(huì)召集人可以對(duì)基金持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金持有人大會(huì)做出決定，并按照基金持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
（2）議事程序：
1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2）在通訊方式開會(huì)的情況下，首先由召集人提前20天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下統(tǒng)計(jì)全部有效表決，形成決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
6、表決及決議
（1）基金持有人所持每份基金單位有一票表決權(quán)；
（2）基金持有人大會(huì)決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上表決通過，但基金的終止、更換基金管理人、更換基金托管人，應(yīng)由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人表決通過；
（3）與某一表決事項(xiàng)有利害關(guān)系的基金持有人不得就該事項(xiàng)行使表決權(quán)；該基金持有人持有的基金單位所代表的表決權(quán)份額不計(jì)入有效的表決權(quán)總額；
（4）基金持有人大會(huì)的決議對(duì)所有基金持有人及基金管理人、基金托管人均有約束力。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，在出席會(huì)議的基金持有人中選舉兩名基金持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金持有人自行召集，在出席會(huì)議的基金持有人中選舉三名基金持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
如召集人或基金持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
（2）通訊方式開會(huì)
以通訊方式開會(huì)的計(jì)票：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
8、生效與公告
基金持有人大會(huì)決議自做出之日起生效，但其中需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，自批準(zhǔn)之日或相關(guān)批準(zhǔn)另行確定的日期起生效。
基金持有人大會(huì)決議應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金持有人大會(huì)決議涉及的事項(xiàng)需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，則在該事項(xiàng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。
基金持有人大會(huì)決議的公告由基金管理人公告；基金管理人無(wú)法履行公告義務(wù)時(shí)，由基金托管人公告；基金管理人和基金托管人均無(wú)法履行公告義務(wù)時(shí)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定或認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公告；中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10％以上基金份額的并且出席基金持有人大會(huì)的基金持有人有權(quán)按本基金契約的規(guī)定公告基金持有人大會(huì)決議。
五、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
（1）基金管理人解散、依法被撤銷、被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；（3）代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并做出要求基金管理人退任的決定的；
基金管理人辭任，但在新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
（1）基金托管人解散、依法被撤銷、被裁定進(jìn)入破產(chǎn)清算程序或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
（2）基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；
（3）代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；
（4）中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并做出要求基金托管人退任的決定的。
基金托管人辭任，但在新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表50%以上基金單位的基金持有人表決通過。基金持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。
（4）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
（5）交接：原基金管理人應(yīng)做出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù)；新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“天同”的字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
（2）決議：基金持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表50%以上基金單位的基金持有人表決通過。基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。
（3）批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)方可退任；
（4）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。若基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
（5）交接：原基金托管人應(yīng)做出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù)；新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
第二部分 天同180指數(shù)證券投資基金基本情況
一、基金的基本情況
（一）基金的名稱：天同180指數(shù)證券投資基金；
（二）基金類型：契約型開放式；
（三）基金投資目標(biāo)：本基金通過運(yùn)用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長(zhǎng)率。伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本市場(chǎng)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值的目標(biāo)。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù)，并作為業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)；債券投資部分業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)采用中信國(guó)債指數(shù)。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益原則，變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
（四）基金單位面值：基金單位面值為人民幣1.00元；
（五）基金存續(xù)期限：不定期。
二、基金單位的發(fā)行
（一）設(shè)立募集期：自招募說明書公告之日起到基金成立之日止，最長(zhǎng)不超過3個(gè)月，具體發(fā)行時(shí)間見發(fā)行公告。
（二）發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。
（三）發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
（四）有關(guān)本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率的規(guī)定
1、本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式；
2、本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率：
認(rèn)購(gòu)金額M 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜1000萬(wàn)元 1.0%
M≥1000萬(wàn)元 不超過1.0%
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定的情形下，根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
（五）有關(guān)本基金認(rèn)購(gòu)數(shù)額的計(jì)算
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份數(shù)＝凈認(rèn)購(gòu)金額?基金單位面值
基金單位面值為1.00元。凈認(rèn)購(gòu)金額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，基金單位認(rèn)購(gòu)份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
（六）基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定
由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。
三、基金的成立
（一）基金的成立條件
本基金自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購(gòu)金額超過人民幣2億元，且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到100戶的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《試點(diǎn)辦法》及《招募說明書》可以停止發(fā)行，并宣告基金成立；否則本基金不成立。本基金成立前，投資者的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入發(fā)起人指定商業(yè)銀行賬戶，不作它用。
（二）基金不能成立時(shí)募集資金的處理方式
本基金不能成立時(shí)，本基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資金額
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，有效基金持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
四、基金的托管
為確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，基金托管人與基金管理人必須按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定訂立《天同180指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
五、基金的投資管理
（一）投資目標(biāo)：
本基金通過運(yùn)用指數(shù)化投資方法，力求基金的股票組合收益率擬合上證180指數(shù)增長(zhǎng)率。伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和資本市場(chǎng)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)利用指數(shù)化投資方法謀求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值的目標(biāo)。本基金指數(shù)化投資部分選擇上證180指數(shù)作為跟蹤目標(biāo)指數(shù)，并作為業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)；債券投資部分業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)采用中信國(guó)債指數(shù)。
如果上證180指數(shù)被上海證券交易所停止發(fā)布、或由其他指數(shù)替代、或由于指數(shù)編制方法等重大變更導(dǎo)致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為目標(biāo)指數(shù)的情形下，或者證券市場(chǎng)有其他代表性更強(qiáng)、更適合投資的指數(shù)推出時(shí)，本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者的合法權(quán)益的原則，變更基金的投資目標(biāo)和投資范圍。
（二）投資范圍：
1、本基金資產(chǎn)的股票指數(shù)化投資部分主要投資于組成上證180指數(shù)的成份股票，包括：上證180指數(shù)包含的180只成份股、預(yù)期將要被選入上證180指數(shù)的股票、一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)的新股。
2、本基金資產(chǎn)的債券投資部分投資于國(guó)債、優(yōu)質(zhì)企業(yè)債、金融債以及債券回購(gòu)。
3、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許本基金投資的其它金融工具。
（三）投資理念
本基金以擬合目標(biāo)指數(shù)、跟蹤目標(biāo)指數(shù)變化為原則，實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)同步成長(zhǎng)為基本理念。指數(shù)化投資是一種充分考慮投資者利益的投資方法，采取擬合目標(biāo)指數(shù)收益率的投資策略，分散投資于目標(biāo)指數(shù)的成份股，力求股票組合的收益率擬合該目標(biāo)指數(shù)所代表的資本市場(chǎng)的平均收益率。
（四）基金的指數(shù)投資組合
指數(shù)投資組合包括上證180成份股票、預(yù)期選入上證180指數(shù)的股票、一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)的新股以及現(xiàn)金。
1、指數(shù)投資組合的構(gòu)建
本基金將采用指數(shù)復(fù)制法構(gòu)造投資組合，當(dāng)成份股發(fā)生新增、剔除或因公司行為導(dǎo)致指數(shù)權(quán)重發(fā)生變化時(shí)，指數(shù)投資組合將做出相應(yīng)調(diào)整。
2、指數(shù)投資組合的跟蹤誤差的控制
本基金選擇了兩個(gè)評(píng)價(jià)跟蹤誤差的量化指標(biāo)：一是擬合偏離度，這是一個(gè)日平均跟蹤誤差指標(biāo)；另一個(gè)是指數(shù)投資相對(duì)收益率，這是相對(duì)累計(jì)收益率指標(biāo)。
擬合偏離度的控制目標(biāo)定為0.5%，指數(shù)投資相對(duì)收益率（年累計(jì)偏差）的控制目標(biāo)定為2%。如果擬合偏離度或指數(shù)投資相對(duì)收益率超過了其控制目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)控制小組應(yīng)將分析報(bào)告和調(diào)整方案上報(bào)給投資決策委員會(huì)審議，經(jīng)審議批準(zhǔn)后的組合調(diào)整方案交基金經(jīng)理執(zhí)行。
（五）投資組合限制
1、本基金投資組合在遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金契約規(guī)定的投資限制的同時(shí)，還將遵守基金管理人內(nèi)設(shè)監(jiān)察稽核部所制定的投資對(duì)象限制。
2、本基金的投資組合遵循下列比例規(guī)定：
（1）本基金投資于股票、債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)總值的80%；
（2）本基金投資于國(guó)家債券的比例，不得低于基金資產(chǎn)凈值的20%；
（3）本基金投資于上證180指數(shù)成份股的比重不低于基金資產(chǎn)凈值的70%，并盡量用基金凈值的80%資金進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)指數(shù)化投資，追求與被跟蹤的目標(biāo)指數(shù)的最大擬合程度;
（4）本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（5）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，不得超過該證券的10%；
（6）遵守法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金契約所規(guī)定的其他比例限制。
（7）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述比例另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定，在法規(guī)許可時(shí)本基金可以將指數(shù)化投資的比例調(diào)整為基金資產(chǎn)凈值的100%。
3、本基金將于成立日后三個(gè)月內(nèi)達(dá)到符合規(guī)定的比例限制。
4、本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行債券回購(gòu)等融資業(yè)務(wù)。
5、本基金禁止從事下列行為：
（1）投資于其他基金；
（2）將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
（3）以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
（4）從事證券信用交易；
（5）以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；
（6）從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（7）法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本基金契約規(guī)定禁止從事的其他行為。
法律、法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述限制另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。
（六）基金投資過程
基金管理人內(nèi)設(shè)投資決策委員會(huì)為基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由基金經(jīng)理組成的基金管理組在投資決策委員會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)負(fù)責(zé)基金的投資工作?；鸬耐顿Y過程如下：
1、投資決策委員會(huì)提出基金投資策略和投資方案的研究需求；
2、研究發(fā)展部根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資策略，根據(jù)國(guó)家政策、宏觀
經(jīng)濟(jì)、利率和通貨膨脹預(yù)期、基金契約的規(guī)定以及上證180指數(shù)構(gòu)成公司的相關(guān)分析，形成指數(shù)化投資和債券投資預(yù)案；
3、金融工程部驗(yàn)證分析投資預(yù)案，進(jìn)行歷史模擬，并通過風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算后提出
可行性結(jié)論，報(bào)投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)；
4、基金管理組執(zhí)行投資方案，確定具體的執(zhí)行程序?；鸸芾斫M的目標(biāo)是
確?；鸸善苯M合的收益率最大程度地?cái)M合目標(biāo)指數(shù)增長(zhǎng)率；
5、具體的投資方案形成后，由中央交易室執(zhí)行；
6、監(jiān)察稽核部和金融工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督基金管理組投資方案的執(zhí)行情況，并進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)管理。監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)核查基金的操作是否符合《基金契約》和有關(guān)基金投資的法律、法規(guī)；金融工程部負(fù)責(zé)對(duì)基金組合的跟蹤誤差和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；若跟蹤誤差超過一定范圍，協(xié)助基金管理組進(jìn)行投資組合修正；
7、投資決策委員會(huì)及下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制組負(fù)責(zé)審核風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。
（七）基金的融資
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策的規(guī)定進(jìn)行融資。
六、基金的申購(gòu)、贖回
（一）基金投資者范圍
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金者除外）。
（二）申購(gòu)與贖回的辦理場(chǎng)所
1、基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)
2、基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
基金管理人可根據(jù)情況變化增加或減少代銷機(jī)構(gòu)，并另行公告。
銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市（網(wǎng)點(diǎn)），并另行公告。
條件成熟時(shí)，投資者可通過基金管理人或者指定的基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行申購(gòu)與贖回。
（三）申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時(shí)間。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日上午：9:30-11:30，下午1:00-3:00。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間
基金的申購(gòu)自基金成立日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。
基金的贖回從基金成立日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。
3、在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（四）申購(gòu)與贖回的原則
1、未知價(jià)原則，即本基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金單位凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、本基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金持有人贖回時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
5、申購(gòu)費(fèi)用按單筆申購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率乘以單筆確認(rèn)的申購(gòu)金額計(jì)算；
6、基金管理人在不損害基金持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。
（五）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定，在開放日的交易時(shí)間段內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)，并辦理有關(guān)手續(xù)。投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。基金持有人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)必須有足夠的基金單位余額。否則所提交的申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)無(wú)效而不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的交易時(shí)間段內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），并在T＋1工作日對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T＋2工作日及之后到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行成交查詢；T日申購(gòu)成功的基金份額T＋2日后可以贖回。
3、申購(gòu)和贖回款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金管理人指定的代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。
基金持有人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定將贖回款項(xiàng)在不超過T＋7個(gè)工作日之內(nèi)劃往贖回人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金契約有關(guān)條款處理。
（六）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
通過代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)的單筆最低金額為1000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。
通過直銷中心首次申購(gòu)的最低金額為100萬(wàn)元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)最低金額為1000元人民幣（含申購(gòu)費(fèi)）。已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制，但受追加申購(gòu)最低金額的限制。
投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購(gòu)基金單位時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。
投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資者累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。但法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
2、申請(qǐng)贖回基金的份額
贖回的最低份額為500份基金單位，基金持有人可將其全部或部分基金單位贖回，但某筆贖回導(dǎo)致其基金賬戶中的基金單位余額少于500份（并同時(shí)滿足銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定）時(shí)，剩余部分基金單位必須一同贖回。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述申購(gòu)與贖回的程序和數(shù)額限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整生效前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（七）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額，其中：
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額?申購(gòu)費(fèi)率
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額?T日基金單位凈值
申購(gòu)份數(shù)以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位。
2、基金贖回金額的計(jì)算
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用，其中：
贖回總額=贖回?cái)?shù)量?T日基金單位凈值
贖回費(fèi)用=贖回總額?贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額?贖回費(fèi)用
贖回金額以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位。
3、T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4、 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于銷售等各種相關(guān)費(fèi)用。本基金的贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)用以四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后二位，贖回費(fèi)用于支付基本手續(xù)費(fèi)，余額歸基金資產(chǎn)。
5、本基金的申購(gòu)費(fèi)率最高不超過1.5%，贖回費(fèi)率最高不超過0.5%。本基金實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在上述范圍內(nèi)由基金管理人決定，并在招募說明書或公開說明書中進(jìn)行公告?；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，如果沒有超過上述費(fèi)率限額，基金管理人可自行調(diào)整，并最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前三個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。如超過這一限額調(diào)整費(fèi)率，則須經(jīng)基金持有人大會(huì)通過。
6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)定及基金契約約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以對(duì)促銷活動(dòng)范圍內(nèi)的投資者調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前可以撤銷，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
1、投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)與登記過戶人在T+1工作日為投資者辦理增加權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2工作日起有權(quán)贖回該部分基金單位。
2、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)與登記過戶人在T+1工作日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)及技術(shù)條件允許的情況下，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、 巨額贖回的認(rèn)定
在本基金單個(gè)開放日，基金單位凈贖回申請(qǐng)（凈贖回申請(qǐng)＝贖回申請(qǐng)總數(shù)＋基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)－申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)－基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)）超過上一日基金單位總份數(shù)的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、 巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分可延遲至下一個(gè)工作日辦理。轉(zhuǎn)入第二個(gè)工作日的贖回申請(qǐng)不享有優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額，依此類推，直到全部贖回為止。
投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
（3）巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期支付時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)通過指定媒體、基金管理人的公司網(wǎng)站或銷售代理人的網(wǎng)點(diǎn)刊登公告，并說明有關(guān)處理方法。
（4）本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回或在一段時(shí)間內(nèi)三次以上發(fā)生巨額贖回時(shí)，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情形及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市；
（3）基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能
對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；
（4）基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊(cè)與登記過戶人
無(wú)充分的技術(shù)保障或充足人員支持業(yè)務(wù)處理；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（6）當(dāng)基金管理人認(rèn)為某筆申購(gòu)申請(qǐng)可能影響到其他基金持有人利益時(shí)，可拒絕或部分拒絕該筆申購(gòu)申請(qǐng)；
發(fā)生上述第（1）到第（5）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登暫停公告。暫停期間，每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)時(shí)，基金管理人應(yīng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登基金重新開放申購(gòu)公告及最近一個(gè)工作日基金單位資產(chǎn)凈值。
對(duì)于銷售機(jī)構(gòu)已受理的申購(gòu)申請(qǐng)或發(fā)生上述第（6）項(xiàng)拒絕申購(gòu)情形時(shí)，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將全額退劃給投資者。
基金管理人拒絕或暫停接受申購(gòu)的方式包括：
（1）拒絕接受、暫停接受某筆或某數(shù)筆申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的全部申購(gòu)申請(qǐng)；
（3）按比例拒絕接受、暫停接受某個(gè)或某數(shù)個(gè)工作日的申購(gòu)申請(qǐng)。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
（4）法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能足額支付時(shí)，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分根據(jù)基金管理人制定的原則在后續(xù)開放日予以兌付，并以該工作日當(dāng)日的基金單位資產(chǎn)凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者也可在申請(qǐng)贖回時(shí)選擇當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
3、其他暫停申購(gòu)和贖回的情形及處理方式
發(fā)生基金契約或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上刊登暫停公告。暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金單位資產(chǎn)凈值。
（十一）重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并公布最近一個(gè)工作日的基金單位資產(chǎn)凈值。
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告， 并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金單位資產(chǎn)凈值。
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金單位資產(chǎn)凈值。
七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）非交易過戶
非交易過戶是指由于司法強(qiáng)制執(zhí)行、繼承、捐贈(zèng)等原因，基金注冊(cè)與登記過戶人將某一基金賬戶的基金份額全部或部分直接劃轉(zhuǎn)至另一賬戶。
1、繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金單位由其合法的繼承人或受遺贈(zèng)人繼承。
2、捐贈(zèng)僅指基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體。
3、司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效的法律文書將基金持有人持有的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
辦理非交易過戶時(shí)，必須按基金注冊(cè)與登記過戶人的要求提供相關(guān)資料，到基金注冊(cè)與登記過戶人或基金注冊(cè)與登記過戶人指定的網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。
符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起，五個(gè)工作日內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)與登記過戶人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。
（二）轉(zhuǎn)托管
基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金份額，但必須在原申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）的銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。
投資者申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金份額后可以向原申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）基金的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，繳納轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)，轉(zhuǎn)托管完成后投資者才可以在轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)贖回其基金份額。
轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管經(jīng)一次申報(bào)便可完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
對(duì)于轉(zhuǎn)入方為銀行類銷售代理人的，投資者在轉(zhuǎn)出方辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)之前，應(yīng)先到轉(zhuǎn)入方辦理基金賬戶登記手續(xù)。
（三）凍結(jié)與質(zhì)押
基金注冊(cè)與登記過戶人只受理司法機(jī)構(gòu)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍。基金單位的凍結(jié)手續(xù)、凍結(jié)方式按照基金注冊(cè)與登記過戶人的相關(guān)規(guī)定辦理。
在相關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的條件下，基金管理人將可以辦理基金單位的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同注冊(cè)與登記過戶人制定、公布、實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
八、基金的銷售及服務(wù)代理
本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及其委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議，用以明確基金管理人和基金銷售代理人之間有關(guān)基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
九、基金的注冊(cè)與登記過戶
本基金的注冊(cè)與登記過戶業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金單位注冊(cè)登記和過戶、基金清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)與登記過戶業(yè)務(wù)由基金管理人委托商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托上述機(jī)構(gòu)辦理登記過戶業(yè)務(wù)，應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人與其在投資人基金賬戶管理、基金交易確認(rèn)、基金單位登記過戶、基金清算和交收、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金持有人的合法權(quán)益。
十、基金資產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指所擁有的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金資產(chǎn)的賬戶
本基金資產(chǎn)以“天同180指數(shù)證券投資基金”的名義開立基金專用銀行存款賬戶、證券交易清算備付金賬戶，以托管人和本基金聯(lián)名的方式開設(shè)證券賬戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊(cè)與登記過戶人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶嚴(yán)格分開、相互獨(dú)立。
（四）基金資產(chǎn)的保管及處分
本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人、注冊(cè)與登記過戶代理人的固有資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、基金銷售代理人、注冊(cè)與登記過戶代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運(yùn)作本基金資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵消；基金管理人管理運(yùn)作的不同基金之間的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消。
十一、基金資產(chǎn)估值
（一）估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金單位的申購(gòu)與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。
（二）估值日
本基金成立后，每日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
（三）估值對(duì)象
基金依法擁有的股票、債券等有價(jià)證券和銀行存款本息等資產(chǎn)。
（四）估值方法
1、任何上市流通的有價(jià)證券：以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價(jià)估值；該日無(wú)交易的，以最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)估值；
2、未上市證券的估值：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值；
（2）首次公開發(fā)行且未上市流通的股票，按成本價(jià)估值；
（3）未上市流通的債券，按成本價(jià)估值。
3、配股權(quán)證：從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值；若收盤價(jià)低于配股價(jià)，則按配股價(jià)估值。
4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法對(duì)基金進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值，如長(zhǎng)期停牌等流通受限的股票，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值，如基于企業(yè)資產(chǎn)凈值進(jìn)行定價(jià)；即使存在上述情況，基金管理人若采用前款規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?br /> 5、 如有新增事項(xiàng)或變更事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（五）估值程序
基金的日常估值由基金管理人進(jìn)行。用于公開披露的基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按基金契約規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽字返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
?。和９鎯糁档那樾?br /> 1、 基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
?。ㄆ撸┗饐挝毁Y產(chǎn)凈值的確認(rèn)和錯(cuò)誤處理方式
基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算采用四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后四位。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金單位資產(chǎn)凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金單位資產(chǎn)凈值錯(cuò)誤。
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。當(dāng)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，錯(cuò)誤偏差達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金管理人完成基金資產(chǎn)凈值的估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按本基金契約所規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽字返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
因發(fā)生估值差錯(cuò)造成基金持有人損失的，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償，賠償原則如下：
1、賠償僅限于因差錯(cuò)而導(dǎo)致的基金持有人的直接損失，基金管理人在賠償基金持有人后，有權(quán)向有關(guān)責(zé)任方追償不當(dāng)?shù)美?br />2、計(jì)算的基金單位資產(chǎn)凈值低于正確的基金單位資產(chǎn)凈值時(shí)的處理：
（1）申購(gòu)確認(rèn)份額大于實(shí)際應(yīng)確認(rèn)份額，由基金管理人向投資者追償少付
的申購(gòu)金額，不能追償?shù)挠苫鸸芾砣顺袚?dān)。
（2）贖回確認(rèn)金額小于實(shí)際應(yīng)確認(rèn)金額，不足部分由基金管理人賠付給投資者。
3、計(jì)算的基金單位資產(chǎn)凈值高于正確的基金單位資產(chǎn)凈值時(shí)的處理：
（1）申購(gòu)確認(rèn)份額小于實(shí)際應(yīng)確認(rèn)份額，少計(jì)基金份額部分的申購(gòu)資金由基金管理人退還給投資者；
（2）贖回確認(rèn)金額大于實(shí)際應(yīng)確認(rèn)金額，多付部分由基金管理人賠付給基金資產(chǎn)。
4、錯(cuò)誤期間造成的一切管理人的策略性錯(cuò)誤，如巨額贖回比例確定，均以當(dāng)日決定為準(zhǔn)，不予糾正。
5、基金管理人代表基金保留要求返還不當(dāng)利得的權(quán)利。
6、基金管理人僅負(fù)責(zé)賠償在單次交易時(shí)給單一當(dāng)事人造成10元人民幣以上的損失。
（八）特殊情形的處理
1、如遇國(guó)家頒布的有關(guān)基金會(huì)計(jì)制度的變化所造成的誤差，不作為基金單位凈值錯(cuò)誤處理。
2、基金管理人按（四）估值方法第4條進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金單位凈值錯(cuò)誤處理。
3、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十二、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、 基金管理人的管理費(fèi)；
2、 基金托管人的托管費(fèi)；
3、 基金信息披露費(fèi)用；
4、 基金持有人大會(huì)費(fèi)用；
5、 與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi) ；
6、 證券交易費(fèi)和稅收；
7、 基金分紅手續(xù)費(fèi)；
8、 注冊(cè)登記費(fèi)；
9、 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二） 基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、 基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.0％年費(fèi)率計(jì)算，主要用于支付管理人管理本基金的運(yùn)作成本和向其他服務(wù)提供人支付的費(fèi)用。計(jì)算方法如下：
H=E×1.0％÷當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)支付的基金管理費(fèi)；
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付，由基金托管人復(fù)核后于次月的前兩個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)基金管理人向基金托管人發(fā)送的劃付指令，從基金資產(chǎn)中支付給基金管理人以及服務(wù)提供人；若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月的前兩個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3、上述（一）中3至9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用?；鸪闪⑶暗尿?yàn)資費(fèi)（會(huì)計(jì)師費(fèi)）、律師費(fèi)、基金契約、招募說明書、發(fā)行公告等信息披露費(fèi)用從成立后的基金資產(chǎn)中列支并攤銷。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
?。ㄋ模┗鸸芾碣M(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金持有人大會(huì)決議通過。
?。ㄎ澹┗鸬亩愂?br /> 本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十三、基金的收益與分配
（一）收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。
?。ǘ┦找娣峙湓瓌t
1、 基金收益分配采用現(xiàn)金方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利按紅利權(quán)益登記日的基金單位凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金單位進(jìn)行再投資（下稱“再投資方式”）；如果投資者沒有明示選擇，則視為選擇現(xiàn)金發(fā)放方式。
2、每一基金單位享有同等分配權(quán)；
3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
4、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則可不進(jìn)行收益分配；
5、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；
6、在滿足分配條件下，每年至少分配一次，分配比例不低于基金凈收益的90%。成立不滿3個(gè)月，收益可不分配。期中分配由基金管理人另行公告，年度分配在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)完成。
法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
?。ㄈ┦找娣峙浞桨?
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。
?。ㄋ模┦找娣峙浞桨傅拇_定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收申購(gòu)費(fèi)用；
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金持有人自行承擔(dān)。
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、 基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方，基金管理人也可以委托基金托管人或者具有證券從業(yè)資格的獨(dú)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任基金會(huì)計(jì)，但該會(huì)計(jì)師事務(wù)所不能同時(shí)從事本基金的審計(jì)業(yè)務(wù)；
2、 基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)年度報(bào)告義務(wù)，如遇基金成立少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)施；
3 、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元；
4 、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5、 本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、 基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。
8、上述規(guī)定因國(guó)家法律、法規(guī)或政策變化而發(fā)生調(diào)整時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無(wú)須召開基金持有人大會(huì)。
?。ǘ?基金的年度審計(jì)和基金分紅審計(jì)
1、 本基金管理人將聘請(qǐng)上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)和分紅審計(jì)。
2、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
3、 基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需在5個(gè)工作日內(nèi)公告。
十五、差錯(cuò)處理
（一）差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)與登記過戶人、或代理銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述針對(duì)不可抗力的規(guī)定執(zhí)行
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或造成其他差錯(cuò)，出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
（二）差錯(cuò)處理原則
1、差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
2、差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
3、因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分返還給差錯(cuò)責(zé)任方。
4、差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式；
5、差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人或基金托管人協(xié)助受損方向差錯(cuò)責(zé)任方追償；
6、如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本基金契約或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
7、按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
（三）差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
1、查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
2、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
3、根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
4、根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要注冊(cè)與登記過戶人更正差錯(cuò)結(jié)果的，由注冊(cè)與登記過戶人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
5、基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
十六、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則的規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《信托法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項(xiàng)將至少在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的一種媒體上公告。
（一）招募說明書
本基金發(fā)起人依據(jù)《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》編制并公告《招募說明書》。
（二）發(fā)行公告
本基金管理人將按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》的有關(guān)規(guī)定編制并發(fā)布發(fā)行公告。
（三）定期報(bào)告
本基金定期報(bào)告由基金管理人和基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行的規(guī)定編制，包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、基金投資組合公告、基金單位資產(chǎn)凈值公告及公開說明書，并在指定媒體公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
1、年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。
2、 中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。
3、 基金投資組合公告：每季度公告一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。
4、 基金單位資產(chǎn)凈值公告：每個(gè)開放日的次日披露該開放日每一基金單位資產(chǎn)凈值。
5、 公開說明書：本基金成立后，每6個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時(shí)間的15日前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為該6個(gè)月期間的最后一日。公開說明書的內(nèi)容為：
（1）基金簡(jiǎn)介；
（2）最近一次披露的基金投資組合公告；
（3）基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；
（4）重要變更事項(xiàng)；
（5）其它應(yīng)披露事項(xiàng)。
（四）臨時(shí)報(bào)告與公告
本基金在運(yùn)作過程中發(fā)生下列可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)之一時(shí)，基金管理人必須按照法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告：
1、基金持有人大會(huì)決議；
2、基金管理人或基金托管人變更；
1、 注冊(cè)與登記過戶代理人或其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員變更；
4、基金管理人或基金托管人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理變動(dòng)；基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50％；
5、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上；
6、基金管理人或基金托管人受到重大處罰；
7、基金經(jīng)理更換；
8、變更、增加或減少銷售代理人；
9、開始或者重新開始申購(gòu)、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理；
10、基金發(fā)生巨額贖回并順延支付；
11、基金暫停申購(gòu)和贖回；
12、基金資產(chǎn)估值方法的變更；
13、基金費(fèi)用的調(diào)整；
14、基金的收益分配事項(xiàng)；
15、基金單位凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤；
16、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；
17、基金終止；
18、其他重大事項(xiàng)。
（五）信息披露文件的存放與查閱
本基金契約、招募說明書、公開說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告與公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。投資者也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站www.ttasset.com 進(jìn)行查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件或復(fù)印件。對(duì)投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告文本的內(nèi)容完全一致。
十七、基金的終止與清算
（一）基金的終止
有下列情形之一的，基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人宣布本基金終止；
2、 基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
3、 因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
4、 基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無(wú)其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
5、 基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無(wú)其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6、 由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
基金終止后，基金管理人和基金托管人依照《信托法》、《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬，從基金資產(chǎn)中獲得補(bǔ)償?shù)臋?quán)利時(shí)，可以留置基金資產(chǎn)或者對(duì)基金資產(chǎn)的權(quán)利歸屬人提出請(qǐng)求。
（二）基金的清算
1、 基金清算小組
（1）自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金契約和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。清算小組在成立后五個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)公告。
（3）基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、 清算程序
（1）基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（5）公布基金清算公告；
（6）對(duì)剩余基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、 清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金資產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金資產(chǎn)未按前款（1）至（3）項(xiàng)規(guī)定清償前， 不分配給基金持有人。
5、基金清算的公告
基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。
6、清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金專用交易席位的選用
?。ㄒ唬┗鸾灰走x用證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的席位作為專用交易席位，其標(biāo)準(zhǔn)和程序
為：
1、 基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，使用其席作為基金的專用交易席位，選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：
（1）資力雄厚，信譽(yù)良好。
（2）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未因發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)處罰。
（3）內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求。
（4）具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
（5）研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)股分析的研究報(bào)告及周到的信息服務(wù)。
2、 選擇的程序是：
（1）選用交易席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)由基金管理人根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)考察后確定。
（2）基金管理人和被選中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議。
（二）席位租用期限及更換方式
席位租用期限暫定為半年至一年。租用期滿后，基金管理人將根據(jù)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所提供的各類研究報(bào)告和信息資訊進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，主要包括：
1、券商提供的報(bào)告數(shù)量；
2、券商提供的報(bào)告質(zhì)量；
3、券商協(xié)助管理人開展公司調(diào)研情況；
4、券商提供的路演服務(wù)；
5、券商的服務(wù)態(tài)度；
6、與券商研究員交流和共享研究資料情況。
根據(jù)上述綜合評(píng)價(jià)的結(jié)果進(jìn)行排名。在這一過程中，管理人不但對(duì)已使用席位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行排名，同時(shí)亦關(guān)注并接受其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告和信息資訊，為席位的更換做準(zhǔn)備。
若證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所提供的研究報(bào)告及其他信息服務(wù)不符合要求，基金管理人有權(quán)提前中止租用其交易席位。
（三）席位運(yùn)作方式
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》中關(guān)于“每只基金通過任何一家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的年成交量，不超過該基金買賣證券年總成交量的30%”的規(guī)定，基金管理人將結(jié)合各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供研究報(bào)告及信息服務(wù)的質(zhì)量，分配基金在各席位買賣證券的交易量。
（四）其他事宜
基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買賣證券的交易量、支付的傭金等予以披露，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第三部分 其他事項(xiàng)
一、業(yè)務(wù)規(guī)則
基金契約當(dāng)事人應(yīng)遵守《天同基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂, 并由其解釋與修改，但《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金契約的實(shí)質(zhì)修改, 則應(yīng)召開基金持有人大會(huì), 對(duì)本基金契約的修改形成決議。
二、違約責(zé)任
（一）由于基金契約一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成基金契約不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬基金契約雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。
（二）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、 管理人及基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2、 在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本基金契約規(guī)定的投資原則或不投資造成的直接損失或潛在損失等；
3、不可抗力。
（三）基金契約當(dāng)事人違反基金契約，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（五）本契約當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（六）第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本基金契約當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。
（七）當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。
三、法律適用與爭(zhēng)議解決
（一）本基金契約適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人之間因本基金契約產(chǎn)生的或與本基金契約有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)北京分會(huì)根據(jù)提交仲裁時(shí)該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除提交仲裁的爭(zhēng)議之外，各方當(dāng)事人仍應(yīng)履行本基金契約的其他規(guī)定。
（三）基金持有人或基金投資者作為一方當(dāng)事人與基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的一方或數(shù)方作為另一方當(dāng)事人之間發(fā)生爭(zhēng)議，首先通過友好協(xié)商解決，自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院起訴，也可將事后達(dá)成的仲裁協(xié)議向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。
四、通知與送達(dá)
（一）與本契約有關(guān)的任何事宜，如需書面告知本契約的當(dāng)事人，應(yīng)以下述方式做出書面通知：
1、 如通知基金發(fā)起人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
2、 如通知基金管理人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
3、 如通知基金托管人：采用面呈遞交、掛號(hào)郵寄或傳真的方式；
4、 如通知基金持有人：采用郵寄、電子郵件、傳真或公告的方式。
（二）上述通知應(yīng)當(dāng)送達(dá)至相關(guān)當(dāng)事人的下述地址或號(hào)碼：
1、 基金持有人：在認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)基金時(shí)登記的通信地址或其更改后的通信地址，采用公告通知的方式除外。
2、基金發(fā)起人：天同基金管理有限公司
地址：上海市浦東源深路273號(hào)，郵政編碼：200135；
傳真：021－68531888
收件人：天同基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人
3、 基金管理人：天同基金管理有限公司
地址：上海市浦東源深路273號(hào)，郵政編碼：200135；
傳真：021－68531888
收件人：天同基金管理有限公司市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人
4、 基金托管人：中國(guó)銀行
地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)，郵政編碼：100818；
傳真：010-66594853
收件人：中國(guó)銀行基金托管部負(fù)責(zé)人
基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人上述信息的更改，必須提前七日以書面形式相互通知，否則所有按照該當(dāng)事方變更前信息做出的通知應(yīng)視為有效送達(dá)。
（三）送達(dá)
1、 以面呈遞交方式做出的通知，面呈遞交時(shí)即視為送達(dá)；
2、 以掛號(hào)郵寄的方式做出的通知，在郵件發(fā)出后第七日即視為送達(dá)；
3、 以傳真的方式做出的通知，在傳真發(fā)出后即視為送達(dá)；
4、 以公告方式做出的通知，在公告發(fā)布當(dāng)日即視為送達(dá)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
五、基金契約的效力
（一） 本基金契約經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。
（二） 本基金契約的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。
（三） 本基金契約自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人在內(nèi)的基金契約各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四） 本基金契約及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
六、基金契約的修改和終止
（一）基金契約的修改
1、 本基金契約的修改應(yīng)經(jīng)當(dāng)事人同意，經(jīng)基金持有人大會(huì)決議通過，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。
2、但在下列情況下，基金管理人和基金托管人協(xié)商后可直接修改基金契約，無(wú)須召開基金持有人大會(huì)通過，但應(yīng)進(jìn)行公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）因法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改而導(dǎo)致本基金契約的部分條款與之不符的，則基金契約自行適用法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布之規(guī)定的相應(yīng)修改；
（2）因基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的基本情況發(fā)生變更，包括但不限于住所、法定代表人、組織形式、注冊(cè)資本等情況的變更；
3、本基金契約規(guī)定基金管理人有權(quán)修改的事項(xiàng)，一經(jīng)公告，即構(gòu)成對(duì)基金契約的修改，修改后的基金契約應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金契約的終止
1、有下列情形之一的，基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后將終止：
（1）存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人將宣布本基金終止；
（2）基金經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
（3）因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
（4）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金管理機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無(wú)其它基金管理公司承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
（5）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷、喪失基金托管機(jī)構(gòu)資格、停止?fàn)I業(yè)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無(wú)其它托管機(jī)構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
（6）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。
2、在本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金契約對(duì)基金進(jìn)行清算。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金契約終止。
七、基金契約當(dāng)事人蓋章及其法定代表人或授權(quán)代表簽字、簽訂地、簽訂日
（此頁(yè)為《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》的簽字頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人：天同基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂地：
簽署日期： 年 月 日
（此頁(yè)為《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》的簽字頁(yè)，無(wú)正文）
基金托管人：中國(guó)銀行
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂地：
簽署日期： 年 月 日
（此頁(yè)為《天同180指數(shù)證券投資基金基金契約》的簽字頁(yè)，無(wú)正文）
基金發(fā)起人：天同基金管理有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂地：
簽署日期： 年 月 日